《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》公布 拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會網(wǎng)站10月27日消息，《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）已經(jīng)2023年7月28日中國證券監(jiān)督管理委員會2023年第5次委務(wù)會議，2023年9月11日司法部2023年第3次部務(wù)會審議通過，現(xiàn)予公布，自2023年12月1日起施行。
《管理辦法》拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括首次公開發(fā)行存托憑證及上市；股份有限公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓、向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票；上市公司、非上市公眾公司的信息披露；北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板；公司(企業(yè))債券的發(fā)行及交易、轉(zhuǎn)讓；資產(chǎn)支持專項計劃的設(shè)立等。同時，為發(fā)揮律師專業(yè)優(yōu)勢，進一步提高招股說明書信息披露質(zhì)量，修訂后的《管理辦法》明確了律師事務(wù)所可以組織起草招股說明書；鼓勵律師事務(wù)所在組織起草招股說明書時，對招股說明書中對投資者做出投資決策有重大影響的信息進行驗證，制作驗證筆錄。
刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定�！豆芾磙k法》第三十五條規(guī)定，律師、律師事務(wù)所被立案調(diào)查或責(zé)令整改期間，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見書等文件。該規(guī)定實施以來，在強化對律師和律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)的激勵約束，提升證券法律服務(wù)質(zhì)量方面發(fā)揮了積極作用。但由于其對證券市場運行和律師事務(wù)所業(yè)務(wù)活動的牽連影響較大，已難以適應(yīng)新的形勢需要，律師行業(yè)普遍呼吁取消該條款�？紤]到近年來資本市場法治建設(shè)取得突破性進展，監(jiān)管機制更加完善，通過上述機制約束律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)行為的需求逐漸弱化，2023年2月證監(jiān)會發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(證監(jiān)會令第217號)刪除了掛鉤機制的有關(guān)規(guī)定，本次修訂《管理辦法》也相應(yīng)刪除了這一規(guī)定。
為督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé)，維護投資者合法權(quán)益，修訂后的《管理辦法》從以下幾個方面完善了證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定。一是增加從事證券法律業(yè)務(wù)備案管理的規(guī)定，規(guī)定律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報中國證監(jiān)會和司法部備案。二是增加律師事務(wù)所完成核查驗證的工作要求。明確律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)指派律師進行有關(guān)的核查和驗證工作，未取得律師執(zhí)業(yè)證書的工作人員只能從事相關(guān)的輔助工作。三是規(guī)定律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)的基本情況。四是補充完善了行政監(jiān)管措施適用的情形。
為提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，防范法律風(fēng)險，修訂后的《管理辦法》對建立健全律師事務(wù)所風(fēng)險控制制度作了更加詳盡的規(guī)定，包括建立健全分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的風(fēng)險控制制度，覆蓋證券法律業(yè)務(wù)涉及的立項、利益沖突審查等各個方面；要求律師事務(wù)所風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)明確利益沖突審查、律師執(zhí)業(yè)過程中所知悉的內(nèi)幕信息和未公開信息管理、律師在執(zhí)業(yè)過程中買賣證券、廉潔從業(yè)等方面的具體要求；要求律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制委員會或者承擔(dān)風(fēng)險控制職能的內(nèi)部機構(gòu)，或者設(shè)置專門的風(fēng)險控制崗位，負責(zé)證券法律業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制工作。
