證監(jiān)會(huì)修訂《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》 進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)11月10日消息，為進(jìn)一步強(qiáng)化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，按照注冊(cè)制改革市場(chǎng)化、法治化的要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《檢查規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，并向社會(huì)公開征求意見。

　　2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來，證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。總體來看，現(xiàn)場(chǎng)檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補(bǔ)充，對(duì)督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運(yùn)行情況看，當(dāng)前檢查中還存在個(gè)別檢查對(duì)象隨意撤回發(fā)行申請(qǐng)或消極配合檢查工作等情形，需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　今年2月，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制平穩(wěn)落地。在總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制以來現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)《檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對(duì)檢查后申請(qǐng)撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。