中證協(xié)開展2023年投行支持高水平科技自立自強專項試評價

　　中國證券報記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日組織開展投行支持高水平科技自立自強專項試評價工作。中證協(xié)擬在2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價中設(shè)置“支持高水平科技自立自強情況”專項評價指標(biāo)，給予符合條件的券商加分激勵，旨在突出服務(wù)高水平科技企業(yè)，包括但不限于取得國家級科技進(jìn)步或承擔(dān)科技重大專項或研發(fā)、實現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代、持續(xù)投入研發(fā)等。

　　據(jù)悉，此次專項試評價將從券商保薦業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、上市公司重點資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、北交所投行業(yè)務(wù)進(jìn)行分類計分，得分由上述4項具體分值加總，為券商專項試評價加分。

　　從此次專項試評價的統(tǒng)計口徑來看，投行的保薦業(yè)務(wù)項目及北交所投行業(yè)務(wù)項目有兩種統(tǒng)計口徑�！敖y(tǒng)計口徑一”顯示，發(fā)行人需符合以下任一條件：作為主要參與單位，或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國防科技獎，獲獎等次不限，并將相關(guān)技術(shù)運用于主營業(yè)務(wù)；獨立或牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家或部級科技重大專項或研發(fā)項目(科技部、發(fā)改委、工信部、衛(wèi)健委等部門的重大科技專項、國家新藥研制項目等)；主要產(chǎn)品屬于國家重點新產(chǎn)品、省部級首臺/套重大裝備、I類創(chuàng)新藥、實現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代的。

　　“統(tǒng)計口徑二”顯示，發(fā)行人研發(fā)情況需同時符合以下兩項條件：最近一年末研發(fā)人員數(shù)量占比12%(含)以上；最近三年研發(fā)支出合計超過5億元且研發(fā)支出比例超過3%；或最近三年研發(fā)支出合計超過2億元且研發(fā)支出比例超過6%；或最近三年研發(fā)支出合計超過5000萬元且研發(fā)支出比例超過40%。

　　需要注意的是，同時符合統(tǒng)計口徑一、二的項目不重復(fù)計算。

　　此外，債券業(yè)務(wù)試評價主要是統(tǒng)計投行科創(chuàng)債承銷金額。并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)方面，資產(chǎn)重組置入資產(chǎn)需符合前述保薦業(yè)務(wù)的“統(tǒng)計口徑一”或“統(tǒng)計口徑二”。