中證協(xié)開展2023年投行支持高水平科技自立自強(qiáng)專項(xiàng)試評(píng)價(jià)

　　中國(guó)證券報(bào)記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日組織開展投行支持高水平科技自立自強(qiáng)專項(xiàng)試評(píng)價(jià)工作。中證協(xié)擬在2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中設(shè)置“支持高水平科技自立自強(qiáng)情況”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，給予符合條件的券商加分激勵(lì)，旨在突出服務(wù)高水平科技企業(yè)，包括但不限于取得國(guó)家級(jí)科技進(jìn)步或承擔(dān)科技重大專項(xiàng)或研發(fā)、實(shí)現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代、持續(xù)投入研發(fā)等。

　　據(jù)悉，此次專項(xiàng)試評(píng)價(jià)將從券商保薦業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、上市公司重點(diǎn)資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、北交所投行業(yè)務(wù)進(jìn)行分類計(jì)分，得分由上述4項(xiàng)具體分值加總，為券商專項(xiàng)試評(píng)價(jià)加分。

　　從此次專項(xiàng)試評(píng)價(jià)的統(tǒng)計(jì)口徑來看，投行的保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目及北交所投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目有兩種統(tǒng)計(jì)口徑。“統(tǒng)計(jì)口徑一”顯示，發(fā)行人需符合以下任一條件：作為主要參與單位，或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)防科技獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)等次不限，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；獨(dú)立或牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家或部級(jí)科技重大專項(xiàng)或研發(fā)項(xiàng)目(科技部、發(fā)改委、工信部、衛(wèi)健委等部門的重大科技專項(xiàng)、國(guó)家新藥研制項(xiàng)目等)；主要產(chǎn)品屬于國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品、省部級(jí)首臺(tái)/套重大裝備、I類創(chuàng)新藥、實(shí)現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代的。

　　“統(tǒng)計(jì)口徑二”顯示，發(fā)行人研發(fā)情況需同時(shí)符合以下兩項(xiàng)條件：最近一年末研發(fā)人員數(shù)量占比12%(含)以上；最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過5億元且研發(fā)支出比例超過3%；或最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過2億元且研發(fā)支出比例超過6%；或最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過5000萬(wàn)元且研發(fā)支出比例超過40%。

　　需要注意的是，同時(shí)符合統(tǒng)計(jì)口徑一、二的項(xiàng)目不重復(fù)計(jì)算。

　　此外，債券業(yè)務(wù)試評(píng)價(jià)主要是統(tǒng)計(jì)投行科創(chuàng)債承銷金額。并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)方面，資產(chǎn)重組置入資產(chǎn)需符合前述保薦業(yè)務(wù)的“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”。