全國政協(xié)委員、證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)：提高資本市場違法成本

　　全國政協(xié)委員，民建中央法制委員會委員、證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)日前在接受中國證券報記者采訪時表示，為保證依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪活動，建議進(jìn)一步健全法律責(zé)任體系，提高資本市場違法成本。

　　羅衛(wèi)還建議，加快推進(jìn)金融領(lǐng)域的基本立法，制定出臺國家層面的金融法，統(tǒng)一金融行業(yè)基礎(chǔ)性法律制度，進(jìn)一步提高我國金融行業(yè)法治水平。

　　進(jìn)一步健全法律責(zé)任體系

　　圍繞進(jìn)一步健全法律責(zé)任體系，提高資本市場違法成本，羅衛(wèi)建議單獨(dú)制定配合上市公司（發(fā)行人）財務(wù)造假的第三方的法律責(zé)任條款。借鑒刑事領(lǐng)域?qū)椭?、從犯單?dú)入罪的做法，將第三方配合發(fā)行人、上市公司實(shí)施財務(wù)造假的行為，規(guī)定為獨(dú)立的違法行為。

　　新增侵害上市公司利益行為的行政法律責(zé)任并強(qiáng)化刑事追責(zé)力度。將上市公司控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方侵害上市公司利益的資金占用等行為，從信息披露違法行為中剝離出來，作為單獨(dú)的違法行為追究行政責(zé)任。同時，推動出臺司法解釋，明確背信損害上市公司利益罪的適用條件，強(qiáng)化刑事打擊力度。

　　新增對上市公司股東、實(shí)際控制人違背承諾行為的行政責(zé)任。從精準(zhǔn)打擊違法者，增強(qiáng)投資者獲得感、幸福感、安全感的角度，對上市公司股東、實(shí)際控制人故意違背承諾的行為，規(guī)定相應(yīng)的行政法律責(zé)任，讓監(jiān)管部門對此類行為的監(jiān)管“長牙帶刺”。

　　加快推進(jìn)金融領(lǐng)域基本立法

　　為更好推進(jìn)金融強(qiáng)國建設(shè)，羅衛(wèi)建議加快推進(jìn)金融領(lǐng)域的基本立法，制定出臺國家層面的金融法，統(tǒng)一金融行業(yè)基礎(chǔ)性法律制度，進(jìn)一步提高我國金融行業(yè)法治水平。

　　羅衛(wèi)認(rèn)為，新出臺的金融法應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)如下原則：強(qiáng)調(diào)必須堅(jiān)持黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，突出金融工作的政治性、人民性；堅(jiān)持金融要為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供高質(zhì)量服務(wù)；堅(jiān)持全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，落實(shí)監(jiān)管全覆蓋，有效防范化解金融風(fēng)險；堅(jiān)持發(fā)揮體制機(jī)制優(yōu)勢，發(fā)揮各方合力，全力提升金融市場內(nèi)在穩(wěn)定性；堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，推動金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。