全國政協(xié)委員、證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)：推動構(gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系

　　全國政協(xié)委員、民建中央法制委員會委員、證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)日前接受了中國證券報記者采訪，回應(yīng)了“如何構(gòu)建‘長牙帶刺’立體追責(zé)體系”“怎樣落實‘以投資者為本的理念’”等熱點問題。

　　資本市場健康發(fā)展直接關(guān)系到億萬投資者的“錢袋子”。推動依法全面加強監(jiān)管，落實好監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，成為當(dāng)前監(jiān)管部門重要發(fā)力方向。羅衛(wèi)表示，證監(jiān)會將繼續(xù)保持“嚴”的行政執(zhí)法主基調(diào)，在執(zhí)法工作中，把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件，從嚴追究違法行為的法律責(zé)任。

　　羅衛(wèi)介紹，將對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴懲不貸，強化震懾助力打假防假，護航資本市場重大改革行穩(wěn)致遠；對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴格規(guī)范精準執(zhí)法，助力維護公平交易秩序，維護市場穩(wěn)定運行；緊盯債券違約、偽私募、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等亂象，嚴厲整治以“創(chuàng)新”為名的各種亂象，堅決遏制重大風(fēng)險隱患。

　　“行政處罰只是違法行為追責(zé)鏈條上的一個環(huán)節(jié)，不是全部?！绷_衛(wèi)表示，構(gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系，更需要發(fā)揮民事賠償和刑事追責(zé)的作用，既讓投資者獲得“真金白銀”的賠償，也讓以身試法者“牢底坐穿”。

　　羅衛(wèi)介紹，下階段將繼續(xù)強化證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法工作，不斷提升執(zhí)法效能，特別是加大對財務(wù)造假、操縱市場等違法行為的查處力度，為后續(xù)的民事賠償、刑事追責(zé)提供良好基礎(chǔ)。還將推動法律修訂和司法解釋出臺，完善追責(zé)機制。

　　將加大民事責(zé)任追究力度，積極推動最高人民法院制定背信損害上市公司利益罪的刑事司法解釋，強化對上市公司控股股東、實際控制人等背信行為的打擊力度。在貫徹實施好虛假陳述民事賠償司法解釋基礎(chǔ)上，完善過罰相當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任制度，加大對“首惡”的民事責(zé)任追究力度。

　　將加大刑事追責(zé)力度并提高刑事追責(zé)效率，進一步發(fā)揮公安、檢察機關(guān)派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，加強執(zhí)法司法系統(tǒng)配合，增強打擊證券犯罪的合力，提升刑事案件落地率，切實發(fā)揮刑罰威懾作用，提高違法成本。

　　此外，深入貫徹以投資者為本的理念，在既有成功案例的基礎(chǔ)上，不斷完善優(yōu)化民事和解、先行賠付、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等制度，綜合運用多種方式懲戒違法行為，降低投資者維權(quán)成本，提升投資者獲得感和安全感。

　　“完善投資者賠償救濟制度機制，完善先行賠付實施制度，健全證券糾紛代表人訴訟常態(tài)化運行機制，統(tǒng)籌運用支持訴訟、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等一系列投資者賠償救濟制度機制，進一步發(fā)揮投服中心代位訴訟功能作用，加大投資者保護力度。”羅衛(wèi)補充說。