國內(nèi)首個(gè)！“投顧十條”來了

　　4月10日，廣州印發(fā)出臺《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》（以下簡稱“投顧十條”），從頂層設(shè)計(jì)、培訓(xùn)體系、人才建設(shè)、申請牌照、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、落戶支持、金融科技、跨境理財(cái)、營造生態(tài)、防范風(fēng)險(xiǎn)等十個(gè)方面推動支持廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展，這是國內(nèi)首個(gè)支持投顧業(yè)態(tài)發(fā)展的地方政策性文件。

　　“投顧十條”提出，按照“1+4+N”框架思路推進(jìn)廣州投顧業(yè)態(tài)建設(shè)，打造1個(gè)投顧培訓(xùn)“黃埔軍校”（指廣州投資顧問學(xué)院）、4類標(biāo)桿性投顧機(jī)構(gòu)（指券商類、資管類、獨(dú)立型、銀行類等4類標(biāo)桿性投顧業(yè)態(tài)機(jī)構(gòu)）、集聚N類產(chǎn)業(yè)鏈機(jī)構(gòu)（指獨(dú)立投顧機(jī)構(gòu)、投顧服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融科技公司等），打造形成廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈。

　　建設(shè)多層次投顧能力認(rèn)證體系，先行先試投顧從業(yè)人員實(shí)操技能培訓(xùn)與相應(yīng)資格認(rèn)證，打造中國版理財(cái)規(guī)劃師考級認(rèn)證體系。

　　著力培育“以客戶為中心”的投顧人才隊(duì)伍，打造踐行普惠金融的投顧新軍，將廣州建設(shè)成國際投顧人才聚集基地和助推國內(nèi)財(cái)富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的先行高地。

　　鼓勵(lì)廣州本地券商類、資管類、銀行類、獨(dú)立投顧4類金融機(jī)構(gòu)發(fā)展投資顧問業(yè)務(wù)，支持廣州本地金融機(jī)構(gòu)申請國家監(jiān)管部門審批的投顧牌照，設(shè)立獨(dú)立投顧管理團(tuán)隊(duì)。引導(dǎo)廣州本地券商、資管、銀行、獨(dú)立投顧等重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型工作，推動廣州本土金融機(jī)構(gòu)成為投顧業(yè)務(wù)發(fā)展標(biāo)桿企業(yè)。

　　支持國內(nèi)外投資顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等落戶廣州或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。支持境外財(cái)富管理機(jī)構(gòu)申請國家監(jiān)管部門審批的投顧牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機(jī)構(gòu)共同建設(shè)廣州投顧產(chǎn)業(yè)生態(tài)。探索將符合跨境理財(cái)通試點(diǎn)條件的商業(yè)銀行和證券公司納入投顧業(yè)務(wù)范圍，支持投顧機(jī)構(gòu)向合格投資者提供跨境財(cái)富管理服務(wù)，完善政策措施，建立相應(yīng)監(jiān)管和引導(dǎo)機(jī)制。

　　去年以來，廣州會同廣東證監(jiān)局形成了廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展“1+4+N”工作思路，著力塑造廣州理財(cái)資管中心的特色化發(fā)展優(yōu)勢。設(shè)立了廣州投資顧問學(xué)院、廣州投資顧問研究院、廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資有限公司等平臺機(jī)構(gòu)作為廣州投顧業(yè)態(tài)建設(shè)的三個(gè)“戰(zhàn)略支點(diǎn)”，創(chuàng)造了國內(nèi)投顧行業(yè)發(fā)展歷史上的三個(gè)“第一”，即：第一家投顧人員專門培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、第一家投顧領(lǐng)域?qū)ｉT研究機(jī)構(gòu)、第一家專注投顧生態(tài)塑造的母基金。