國(guó)聯(lián)證券董事長(zhǎng)、總裁葛小波：全面提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效率與水平

　　“公司深入學(xué)習(xí)領(lǐng)悟貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》精神，深化對(duì)中國(guó)特色金融發(fā)展之路的認(rèn)識(shí)，推進(jìn)外延整合重組戰(zhàn)略和內(nèi)涵差異化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，聚心聚力鍛造高質(zhì)量發(fā)展長(zhǎng)板，著力提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)核心功能，不斷滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾日益增長(zhǎng)的金融需求，助力加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)?！眹?guó)聯(lián)證券股份有限公司黨委副書(shū)記、董事長(zhǎng)、總裁葛小波近日在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示。

　　堅(jiān)持黨建引領(lǐng) 堅(jiān)守金融初心

　　國(guó)聯(lián)證券作為A+H兩地上市金融國(guó)企，始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，堅(jiān)守金融初心，以“先鋒·行1456”黨建品牌創(chuàng)建為抓手，筑牢“根”與“魂”，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供思想保證、價(jià)值引領(lǐng)和精神動(dòng)力。

　　葛小波介紹，國(guó)聯(lián)證券推動(dòng)黨建入章，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的“一委三會(huì)一層”現(xiàn)代企業(yè)治理格局；認(rèn)真落實(shí)“三重一大”集體決策制度實(shí)施辦法、黨委前置研究討論重大事項(xiàng)清單以及“第一議題”等規(guī)章制度要求，充分發(fā)揮黨委在關(guān)鍵問(wèn)題、重大事務(wù)上的把關(guān)定向作用，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，不折不扣貫徹落實(shí)好黨中央關(guān)于金融工作的大政方針和決策部署。與此同時(shí)，扎實(shí)推進(jìn)“四同步，四對(duì)接”，深化黨建業(yè)務(wù)融合，以黨建帶動(dòng)業(yè)務(wù)協(xié)同，提升綜合金融服務(wù)能力。

　　結(jié)合證券行業(yè)核心文化理念、職業(yè)道德準(zhǔn)則以及榮辱觀的要求，國(guó)聯(lián)證券大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，將“奮發(fā)有為、開(kāi)拓進(jìn)取、勇往直前、永不言難”的國(guó)聯(lián)精神、“因您而行”的服務(wù)理念、“誠(chéng)信穩(wěn)健”的經(jīng)營(yíng)理念、“實(shí)業(yè)報(bào)國(guó)”的錫商精神等有機(jī)融入廣大干部員工的價(jià)值觀，形成“堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的文化共識(shí)。

　　“推動(dòng)黨的紀(jì)律建設(shè)與金融隊(duì)伍的純潔性的深度融合?！备鹦〔ū硎荆緢?jiān)持政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)，以鍛造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專(zhuān)業(yè)化金融干部人才隊(duì)伍為目標(biāo)，更加鮮明傳導(dǎo)證券行業(yè)榮辱觀相關(guān)價(jià)值追求，從嚴(yán)糾治奢靡之風(fēng)、享樂(lè)主義、拜金主義、炫富心態(tài)；加強(qiáng)紀(jì)檢、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)等內(nèi)控部門(mén)間協(xié)同，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，高筑風(fēng)腐防控壁壘，真正選拔一批職業(yè)操守過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。

　　圍繞“三端”重點(diǎn)發(fā)力

　　實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融的根基，金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈。葛小波認(rèn)為，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，是金融的本分和根本宗旨。證券公司作為資本市場(chǎng)重要的參與者、組織者，要深刻把握金融工作的政治性，以加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)為目標(biāo)，把服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，全面提升金融服務(wù)效率與水平，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中鍛造自身高質(zhì)量發(fā)展長(zhǎng)板。

　　在葛小波看來(lái)，要圍繞“三端”重點(diǎn)發(fā)力，為資本市場(chǎng)引入長(zhǎng)期資本。圍繞投資端，持續(xù)推動(dòng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，協(xié)同資管、公募基金、股票銷(xiāo)售與研究等業(yè)務(wù)條線，更好服務(wù)各類(lèi)機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期資金投資，促進(jìn)金融資源向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。圍繞融資端，推進(jìn)投行、投資、投研協(xié)同聯(lián)動(dòng)，助力構(gòu)建為實(shí)體企業(yè)提供多元化、長(zhǎng)鏈條金融服務(wù)體系，發(fā)展多元化股權(quán)融資，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)；更好發(fā)揮投行業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)投行建立真正與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，切實(shí)歸位盡責(zé)，不斷提高項(xiàng)目質(zhì)量，做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，增加優(yōu)質(zhì)上市公司供給。圍繞交易端，通過(guò)積極推進(jìn)做市業(yè)務(wù)細(xì)分牌照申請(qǐng)、融資融券、交易策略開(kāi)發(fā)以及加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，提高交易安全和體驗(yàn)等，綜合施策提振投資者信心。

　　證券公司要發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，優(yōu)化資金供給結(jié)構(gòu)。葛小波表示，公司聚焦“專(zhuān)精特新”企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，通過(guò)股權(quán)投資、上市融資、科技創(chuàng)新公司債券等助力企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新動(dòng)力；踐行綠色金融發(fā)展理念，依托專(zhuān)業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，開(kāi)展綠色產(chǎn)業(yè)研究，并在綠色債券和ABS等業(yè)務(wù)拓展和客戶(hù)服務(wù)中加大資源傾斜，助力碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

　　“踐行金融工作人民性，從現(xiàn)階段來(lái)看，就是要堅(jiān)持以客戶(hù)資產(chǎn)保值增值為目標(biāo)，為客戶(hù)提供財(cái)富管理服務(wù)?！痹诟鹦〔磥?lái)，要加強(qiáng)全球視野和多資產(chǎn)配置研究，創(chuàng)新供給多元化金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)解決方案的多樣化和個(gè)性化。

　　葛小波表示，要系統(tǒng)性提升總部及客戶(hù)服務(wù)一線理財(cái)顧問(wèn)配置能力，通過(guò)基金投顧、資管計(jì)劃、家族信托等賬戶(hù)管理體系，為廣大居民提供差異化專(zhuān)業(yè)服務(wù)。此外，還要著力打造一支強(qiáng)有力的投資顧問(wèn)隊(duì)伍，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，真正做到“三分投，七分顧”，推動(dòng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，服務(wù)居民理財(cái)需求。

　　“公司依托財(cái)富管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，持續(xù)推動(dòng)配置方案體系化、產(chǎn)品貨架多元化，讓財(cái)富管理飛入尋常百姓家。”葛小波指出，在直接投資和上市融資之外，公司通過(guò)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、股權(quán)質(zhì)押融資等持續(xù)支持中小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)融資；充分發(fā)揮與國(guó)聯(lián)基金的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，開(kāi)發(fā)養(yǎng)老投資產(chǎn)品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，豐富客戶(hù)服務(wù)方案和策略，更好滿足日益多元化的養(yǎng)老金融需求。國(guó)聯(lián)證券還加快自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型，著力提升自主研發(fā)能力，加強(qiáng)金融科技與業(yè)務(wù)場(chǎng)景結(jié)合落地，形成自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)證券業(yè)朝著智能化、數(shù)字化方向發(fā)展。

　　強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)治理和精準(zhǔn)施策

　　證券公司作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，必須加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，發(fā)揮行業(yè)機(jī)構(gòu)的引領(lǐng)作用，為自身和行業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力保障。葛小波表示，要進(jìn)一步提高政治站位，強(qiáng)調(diào)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的理念，始終把防范風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控合規(guī)放在突出位置。在當(dāng)前復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境下，繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理理念宣導(dǎo)和內(nèi)部培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，確保公司各層級(jí)員工不忘初心、牢記使命，將風(fēng)險(xiǎn)管理理念前置化并貫穿業(yè)務(wù)發(fā)展全流程，做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置。

　　在體系建設(shè)方面，葛小波認(rèn)為，證券公司應(yīng)持續(xù)健全合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理的體系機(jī)制建設(shè)，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念扎實(shí)落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的全覆蓋及穿透式管理。

　　“要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性和前瞻性，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行積極研判，重點(diǎn)關(guān)注各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的傳染性，包括跨區(qū)域、跨市場(chǎng)和跨境風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和應(yīng)對(duì)能力，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。”葛小波表示，要順應(yīng)國(guó)內(nèi)外最新發(fā)展，及時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，確保公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、水平與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配、相適應(yīng)。

　　葛小波表示，證券公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)字化建設(shè)，積極推動(dòng)新的信息技術(shù)手段包括大數(shù)據(jù)、人工智能等在各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，持續(xù)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)測(cè)能力，為公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)奠定良好基礎(chǔ)。

　　此外，證券公司應(yīng)積極加強(qiáng)與銀行、保險(xiǎn)、證券同業(yè)等金融機(jī)構(gòu)間的溝通合作，共同助力防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　在高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代新征程上，葛小波表示，國(guó)聯(lián)證券將堅(jiān)持以習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于金融工作的重要論述為指引，做優(yōu)主業(yè)，做精專(zhuān)業(yè)，切實(shí)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)能力，努力把學(xué)習(xí)成效轉(zhuǎn)化為助力金融強(qiáng)國(guó)的實(shí)踐力量，不斷提升公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民理財(cái)?shù)馁|(zhì)效，為加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)做出新的更大的貢獻(xiàn)。