中證網(wǎng)訊（記者 張利靜）為進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管工作，加強(qiáng)期貨公司風(fēng)控、合規(guī)負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)交流，7月4日至5日，大商所在大連組織召開(kāi)“會(huì)員單位首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議”，來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)和學(xué)術(shù)界的專家、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官等共140余人參加了此次會(huì)議。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士在會(huì)上表示，當(dāng)前期貨市場(chǎng)還面臨著法律不夠健全、產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者參與不足、市場(chǎng)體系不完善等問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將不斷完善期貨市場(chǎng)法規(guī)制度體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。在加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管方面，將進(jìn)一步增強(qiáng)其合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和合規(guī)管理能力，加強(qiáng)對(duì)凈資本和保證金的監(jiān)管，開(kāi)展分類評(píng)價(jià)，規(guī)范場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。
記者在會(huì)上了解到，今年來(lái)，面對(duì)國(guó)內(nèi)外各種復(fù)雜因素影響，特別是中美貿(mào)易摩擦、鐵礦石供給端事故不斷給期貨市場(chǎng)的風(fēng)控和合規(guī)工作帶來(lái)的新的挑戰(zhàn)，大商所以鐵礦石期貨為核心，把防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)作為市場(chǎng)監(jiān)管工作的底線，也始終把維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和風(fēng)險(xiǎn)的防范化解工作放在首位，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，打擊違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)三公原則和市場(chǎng)正常秩序。今年大商所的監(jiān)管工作重點(diǎn)主要包含四個(gè)方面：一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，積極防范化解風(fēng)險(xiǎn)；二是加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為；三是落實(shí)穿透式監(jiān)管要求，做好實(shí)控賬戶管理；四是加強(qiáng)客戶行為研究，推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則創(chuàng)新。
大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人在會(huì)上表示，下半年期貨市場(chǎng)所面臨的監(jiān)管形勢(shì)仍較嚴(yán)峻。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，大商所將秉持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)的思想，持續(xù)做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。
首先，是敬畏風(fēng)險(xiǎn)，交易所將繼續(xù)以防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)作為市場(chǎng)監(jiān)管工作的底線和根本性任務(wù)。將持續(xù)堅(jiān)持底線思維，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。重點(diǎn)以看穿式監(jiān)管為抓手，加強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控和分析研判，加大對(duì)異常交易行為監(jiān)管力度，有針對(duì)性地防控和打擊市場(chǎng)違規(guī)違法交易行為。
其次，是敬畏法治，交易所將進(jìn)一步修改完善法規(guī)制度，堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管。從多元開(kāi)放轉(zhuǎn)型發(fā)展新階段出發(fā)，進(jìn)一步優(yōu)化和完善自身自律監(jiān)管規(guī)則體系，尤其是根據(jù)兩高近期發(fā)布的期貨市場(chǎng)操縱和“老鼠倉(cāng)”相關(guān)司法解釋進(jìn)一步增加和優(yōu)化制度供給，在自律規(guī)則層面補(bǔ)充與細(xì)化與虛假申報(bào)、盤中操縱、蠱惑交易、搶帽子、內(nèi)幕等新型違法違規(guī)行為相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，提升規(guī)則的可適用性和可操作性，加大對(duì)新型違法違規(guī)行為的打擊力度；將繼續(xù)配合證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)《期貨法》、《期貨交易所管理辦法》、期貨市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定細(xì)則等法律法規(guī)的起草和修訂工作。在法規(guī)制度修訂完善的同時(shí)，加大對(duì)違規(guī)違法者的稽查、處罰力度，在特別的品種上，將“特別發(fā)揮五位一體監(jiān)管合力作用，主動(dòng)尋求外部監(jiān)管資源支持”，加大對(duì)市場(chǎng)違規(guī)違法行為排查、稽查力度，讓違規(guī)者付出應(yīng)有代價(jià)。
此外，交易所還將提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、加大科技監(jiān)管投入、提升監(jiān)管專業(yè)能力。
該負(fù)責(zé)人指出，會(huì)員單位是識(shí)別、發(fā)現(xiàn)、制止異常和違規(guī)交易行為的重要關(guān)口，交易所一線監(jiān)管工作的及時(shí)性和有效性有賴于會(huì)員單位在具體業(yè)務(wù)中的支持，在這方面首風(fēng)承擔(dān)著重要的責(zé)任。希望各單位繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)則要求，引導(dǎo)客戶規(guī)范交易，切實(shí)擔(dān)負(fù)起事前了解客戶、事中監(jiān)控交易、事后及時(shí)溝通的管理責(zé)任，與交易所一道把市場(chǎng)建設(shè)好、維護(hù)好、發(fā)展好，不斷提升期貨市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量。
培訓(xùn)會(huì)還邀請(qǐng)了學(xué)術(shù)界的資深學(xué)者針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融風(fēng)險(xiǎn)防范，以及中美貿(mào)易形勢(shì)等方面進(jìn)行了生動(dòng)豐富、深入淺出的解讀，幫助首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)拓視野、提高風(fēng)險(xiǎn)防范前瞻性。不少培訓(xùn)學(xué)員表示，本次培訓(xùn)課程安排得當(dāng)，囊括了宏觀形勢(shì)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)和實(shí)操業(yè)務(wù)等多個(gè)方面，通過(guò)此次培訓(xùn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)、金融風(fēng)險(xiǎn)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)、更為廣闊的視角，也在同交易所和首席風(fēng)險(xiǎn)官們的溝通和交流中獲益良多，同時(shí)對(duì)當(dāng)前鐵礦石等重點(diǎn)品種在當(dāng)前形勢(shì)下面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)壓力也有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。在今后的工作中，將強(qiáng)化合規(guī)管理，并持續(xù)關(guān)注經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，完善期貨公司合規(guī)流程和業(yè)務(wù)。
據(jù)了解，大商所會(huì)員單位首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)已成功舉辦兩年，未來(lái)大商所將繼續(xù)為各期貨公司提供這樣的交流和溝通平臺(tái)，共同努力推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展。
