中證網(wǎng)訊（記者 張利靜）為進一步強化市場監(jiān)管工作，加強期貨公司風(fēng)控、合規(guī)負責(zé)人的業(yè)務(wù)交流，7月4日至5日，大商所在大連組織召開“會員單位首席風(fēng)險官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議”，來自中國證監(jiān)會和學(xué)術(shù)界的專家、期貨公司首席風(fēng)險官等共140余人參加了此次會議。
證監(jiān)會相關(guān)人士在會上表示，當(dāng)前期貨市場還面臨著法律不夠健全、產(chǎn)業(yè)和機構(gòu)投資者參與不足、市場體系不完善等問題，證監(jiān)會將不斷完善期貨市場法規(guī)制度體系，加強風(fēng)險防范，穩(wěn)步擴大對外開放。在加強期貨公司監(jiān)管方面，將進一步增強其合規(guī)經(jīng)營意識和合規(guī)管理能力，加強對凈資本和保證金的監(jiān)管，開展分類評價，規(guī)范場外衍生品業(yè)務(wù)。
記者在會上了解到，今年來，面對國內(nèi)外各種復(fù)雜因素影響，特別是中美貿(mào)易摩擦、鐵礦石供給端事故不斷給期貨市場的風(fēng)控和合規(guī)工作帶來的新的挑戰(zhàn)，大商所以鐵礦石期貨為核心，把防范化解金融風(fēng)險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險作為市場監(jiān)管工作的底線，也始終把維護市場穩(wěn)定和風(fēng)險的防范化解工作放在首位，強化市場監(jiān)管，打擊違法違規(guī)行為，維護市場三公原則和市場正常秩序。今年大商所的監(jiān)管工作重點主要包含四個方面：一是強化風(fēng)險預(yù)研預(yù)判，積極防范化解風(fēng)險；二是加強市場一線監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為；三是落實穿透式監(jiān)管要求，做好實控賬戶管理；四是加強客戶行為研究，推進業(yè)務(wù)規(guī)則創(chuàng)新。
大商所相關(guān)負責(zé)人在會上表示，下半年期貨市場所面臨的監(jiān)管形勢仍較嚴峻。在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，大商所將秉持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險的思想，持續(xù)做好市場風(fēng)險分析，防范和化解風(fēng)險，確保市場安全平穩(wěn)運行。
首先，是敬畏風(fēng)險，交易所將繼續(xù)以防范化解金融風(fēng)險作為市場監(jiān)管工作的底線和根本性任務(wù)。將持續(xù)堅持底線思維，嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線。重點以看穿式監(jiān)管為抓手，加強市場運行監(jiān)測監(jiān)控和分析研判，加大對異常交易行為監(jiān)管力度，有針對性地防控和打擊市場違規(guī)違法交易行為。
其次，是敬畏法治，交易所將進一步修改完善法規(guī)制度，堅持依法治市、依法監(jiān)管。從多元開放轉(zhuǎn)型發(fā)展新階段出發(fā)，進一步優(yōu)化和完善自身自律監(jiān)管規(guī)則體系，尤其是根據(jù)兩高近期發(fā)布的期貨市場操縱和“老鼠倉”相關(guān)司法解釋進一步增加和優(yōu)化制度供給，在自律規(guī)則層面補充與細化與虛假申報、盤中操縱、蠱惑交易、搶帽子、內(nèi)幕等新型違法違規(guī)行為相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，提升規(guī)則的可適用性和可操作性，加大對新型違法違規(guī)行為的打擊力度；將繼續(xù)配合證監(jiān)會積極推進《期貨法》、《期貨交易所管理辦法》、期貨市場操縱行為認定細則等法律法規(guī)的起草和修訂工作。在法規(guī)制度修訂完善的同時，加大對違規(guī)違法者的稽查、處罰力度，在特別的品種上，將“特別發(fā)揮五位一體監(jiān)管合力作用，主動尋求外部監(jiān)管資源支持”，加大對市場違規(guī)違法行為排查、稽查力度，讓違規(guī)者付出應(yīng)有代價。
此外，交易所還將提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、加大科技監(jiān)管投入、提升監(jiān)管專業(yè)能力。
該負責(zé)人指出，會員單位是識別、發(fā)現(xiàn)、制止異常和違規(guī)交易行為的重要關(guān)口，交易所一線監(jiān)管工作的及時性和有效性有賴于會員單位在具體業(yè)務(wù)中的支持，在這方面首風(fēng)承擔(dān)著重要的責(zé)任。希望各單位繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)則要求，引導(dǎo)客戶規(guī)范交易，切實擔(dān)負起事前了解客戶、事中監(jiān)控交易、事后及時溝通的管理責(zé)任，與交易所一道把市場建設(shè)好、維護好、發(fā)展好，不斷提升期貨市場運行質(zhì)量。
培訓(xùn)會還邀請了學(xué)術(shù)界的資深學(xué)者針對宏觀經(jīng)濟形勢、金融風(fēng)險防范，以及中美貿(mào)易形勢等方面進行了生動豐富、深入淺出的解讀，幫助首席風(fēng)險官開拓視野、提高風(fēng)險防范前瞻性。不少培訓(xùn)學(xué)員表示，本次培訓(xùn)課程安排得當(dāng)，囊括了宏觀形勢、監(jiān)管動態(tài)和實操業(yè)務(wù)等多個方面，通過此次培訓(xùn)，對經(jīng)濟、金融風(fēng)險有了更加深刻的認識、更為廣闊的視角，也在同交易所和首席風(fēng)險官們的溝通和交流中獲益良多，同時對當(dāng)前鐵礦石等重點品種在當(dāng)前形勢下面臨市場風(fēng)險壓力也有了進一步的認識。在今后的工作中，將強化合規(guī)管理，并持續(xù)關(guān)注經(jīng)濟形勢和監(jiān)管動態(tài)，完善期貨公司合規(guī)流程和業(yè)務(wù)。
據(jù)了解，大商所會員單位首席風(fēng)險官監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)已成功舉辦兩年，未來大商所將繼續(xù)為各期貨公司提供這樣的交流和溝通平臺，共同努力推動市場發(fā)展。
