招商證券胡宇：明確職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn) 促進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)

　　招商證券紀(jì)委書(shū)記兼合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官胡宇接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示，《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)立足于證券行業(yè)多年的發(fā)展實(shí)踐、總結(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德的突出問(wèn)題，發(fā)布的一項(xiàng)對(duì)證券行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)具有價(jià)值引領(lǐng)和制度支撐作用的綱領(lǐng)性自律規(guī)則。《準(zhǔn)則》的發(fā)布契合我國(guó)新時(shí)代社會(huì)主義核心價(jià)值觀，順應(yīng)了證券行業(yè)發(fā)展潮流，必將對(duì)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，具有重大意義。

　　一是有利于加快形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。胡宇認(rèn)為，《準(zhǔn)則》的發(fā)布體現(xiàn)了行業(yè)自律管理的積極響應(yīng)�！稖�(zhǔn)則》明確了證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求，充分體現(xiàn)了高度責(zé)任感和使命感的統(tǒng)一、遵紀(jì)守法和誠(chéng)實(shí)守信的統(tǒng)一、守正創(chuàng)新和審慎經(jīng)營(yíng)的統(tǒng)一、嚴(yán)謹(jǐn)專(zhuān)業(yè)和開(kāi)放包容的統(tǒng)一，倡導(dǎo)了積極向上的價(jià)值取向和規(guī)范的行為方式，是行業(yè)精神的貼切注腳，有利于加快形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

　　二是有利于加快提升證券行業(yè)“軟實(shí)力”和核心競(jìng)爭(zhēng)力。胡宇指出，《準(zhǔn)則》明確了一系列職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于改善前述突出問(wèn)題，引領(lǐng)和培育守規(guī)矩、重誠(chéng)信、愛(ài)清廉、求卓越的證券從業(yè)人員，促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健康、穩(wěn)健、高質(zhì)量發(fā)展，快速提升證券行業(yè)“軟實(shí)力”和核心競(jìng)爭(zhēng)力，具有重要作用。

　　三是有利于為行業(yè)監(jiān)管筑起道德屏障，提高監(jiān)管效率。胡宇認(rèn)為，在證券市場(chǎng)快速發(fā)展的過(guò)程中，法治不夠健全、監(jiān)管存在一定滯后是客觀情況，法規(guī)和監(jiān)管模糊地帶可能被不當(dāng)利用。在此情形下，道德約束可以較好彌補(bǔ)法治的不足�！稖�(zhǔn)則》內(nèi)涵豐富，涉及證券從業(yè)人員的方方面面，充分體現(xiàn)了社會(huì)主義核心價(jià)值觀和新時(shí)代證券行業(yè)文化建設(shè)的要求，為道德約束提供制度支撐和指引，使德治與法治有機(jī)結(jié)合、職業(yè)自律與監(jiān)督管理齊頭并進(jìn)，為行業(yè)監(jiān)管筑起了道德屏障，有利于提高監(jiān)管效率。

　　在胡宇看來(lái)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為《準(zhǔn)則》的組織執(zhí)行者和受益者，應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實(shí)相關(guān)要求，真正做好市場(chǎng)“看門(mén)人”角色。

　　首先，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》要落地有聲。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《準(zhǔn)則》并非“虛事”，要做好制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實(shí)；要結(jié)合公司實(shí)際，在組織、人員、制度等方面予以充分保障，通過(guò)事前強(qiáng)化培訓(xùn)宣導(dǎo)，事中結(jié)合業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)優(yōu)化制度、流程，事后以結(jié)果為導(dǎo)向，加強(qiáng)監(jiān)督問(wèn)責(zé)，落實(shí)激勵(lì)，做到獎(jiǎng)懲結(jié)合、賞罰分明。

　　其次，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程來(lái)落實(shí)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《準(zhǔn)則》要久久為功，堅(jiān)持不懈，要將證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程狠抓落實(shí)，持續(xù)用力，使從業(yè)人員真正將職業(yè)道德規(guī)范要求內(nèi)化于心、外化于行、融入血脈。