提升文化軟實力 打造特色精品券商
東吳證券股份有限公司黨委書記、董事長、總裁 范力
黨的十九大報告指出：“文化自信是一個國家、一個民族發(fā)展中更基本、更深沉、更持久的力量�！敝袊C券行業(yè)自初創(chuàng)至今30年來，行業(yè)規(guī)模、資本實力、業(yè)務能力等硬實力不斷發(fā)展壯大，但在經(jīng)濟全球化的背景下，要在世界資本市場更長久地立足，離不開文化軟實力的保障。中國證監(jiān)會主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設動員大會講話中指出，“健康良好的行業(yè)文化是整個行業(yè)行穩(wěn)致遠的立身之本”，提升文化軟實力已成為券商在新時代肩負的責任。在中國特色社會主義新時代，證券行業(yè)文化建設的重要作用日益凸顯。
一、加強文化建設，為行業(yè)長期健康發(fā)展提供精神支撐
（一）培育健康良好的行業(yè)文化是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求
社會主義核心價值觀是當代中國精神的集中體現(xiàn)，凝結(jié)著全體人民共同的價值追求。2019年11月，中國證監(jiān)會主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上提倡加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，這既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也體現(xiàn)了證券基金行業(yè)的特點。券商應當將社會主義核心價值觀和行業(yè)文化的要求融入自身文化建設的全過程，強化堅實有力的制度保障，使良好的企業(yè)文化得到切實培育、弘揚、踐行，在日常的經(jīng)營管理中鮮明彰顯社會主流價值。
�。ǘ┡嘤】盗己玫男袠I(yè)文化是充分發(fā)揮資本市場樞紐作用的重要保障
從宏觀金融體系層面看，國家正在積極深化金融供給側(cè)結(jié)構性改革，增強金融服務實體經(jīng)濟的能力。良好的行業(yè)文化能夠引導證券行業(yè)準確把握金融的實質(zhì)，推動資本市場有序運行，提高金融業(yè)的核心競爭力，使金融更好地服務實體經(jīng)濟，為國家經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻。
從證券行業(yè)層面來看，文化是根，產(chǎn)品和技術可以復制，但深厚的文化底蘊才是行業(yè)最持久的競爭力，是行業(yè)長存的根基；文化是力，是證券市場參與主體的行為導向，樹立從業(yè)人員價值理念，匯集證券市場各方力量，深化行業(yè)改革發(fā)展理念，是構建資本市場良好生態(tài)的不竭動力；文化是效，目前我國證券行業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務居多，同質(zhì)化競爭激烈，行業(yè)文化能夠有效推動制度改進和業(yè)務創(chuàng)新，為行業(yè)發(fā)展注入活力，提高效率。
�。ㄈ┡嘤】盗己玫男袠I(yè)文化是券商在資本市場大發(fā)展中建功立業(yè)的立身之本
“道德當身，故不以物惑”。證券市場本質(zhì)上是一個信用市場，沒有信用這個最根本的基礎，證券市場就沒有存在的前提�！皣鵁o德不興，人無德不立”，文化建設既是社會之“大德”，也是個人之“小德”。倡導行業(yè)文化建設，能夠激勵券商在共同行業(yè)價值觀的引領下，自覺完善內(nèi)部治理制度、優(yōu)化經(jīng)營管理能力，幫助從業(yè)人員樹立行業(yè)價值觀，堅守職業(yè)道德，提高凝聚力。行業(yè)文化建設能夠促進行業(yè)良性競爭，推動具有資本優(yōu)勢的證券公司進一步擴大業(yè)務規(guī)模，開拓新的業(yè)務領域；激勵中小型證券公司積極開展差異化經(jīng)營，立足自身優(yōu)勢，打造品牌特色。
二、長期探索實踐，構建獨具特色的企業(yè)文化體系
證券行業(yè)倡導合規(guī)是底線、誠信是義務、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證的文化理念，這與東吳證券在27年發(fā)展實踐中形成的觀念、理念是高度吻合的。從1993年成立到2011年上市，東吳證券以穩(wěn)健、團結(jié)、和諧為特點的家園文化自發(fā)形成并逐步發(fā)展，特別是在公司發(fā)展困難階段起到了穩(wěn)定局面、凝聚人心的作用。上市后，公司企業(yè)文化形成體系，包括根據(jù)地戰(zhàn)略，“待人忠、辦事誠，以德興業(yè)”，“三滿意一放心”的價值理念等深入人心，得到監(jiān)管部門、客戶和員工的廣泛認可。隨著公司業(yè)務規(guī)模的迅速擴大，東吳證券于2017年開始持續(xù)推進文化轉(zhuǎn)型升級，將優(yōu)良傳統(tǒng)和新時代的要求融入企業(yè)文化，確立了企業(yè)使命——為實體經(jīng)濟增添活力、為美好生活創(chuàng)造價值，企業(yè)愿景——規(guī)范化、市場化、科技化、國際化的現(xiàn)代證券控股集團，企業(yè)核心價值觀——待人忠、辦事誠、共享共贏，形成了較為完善的企業(yè)文化理念體系。具體表現(xiàn)在以下幾方面：
（一）回歸業(yè)務本源，堅持以服務實體經(jīng)濟為使命
作為國有上市券商，東吳證券始終堅持服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟，明確公司的使命是“為實體經(jīng)濟增添活力，為美好生活創(chuàng)造價值”。一直以來，公司圍繞黨中央、國務院以及省、市一系列重大決策部署，在實踐中勇于探索、率先落實，特別是在服務區(qū)域中小企業(yè)發(fā)展方面有一系列行業(yè)領先的突破，得到監(jiān)管層和社會的認可，逐漸形成了“服務長三角區(qū)域、服務中小微企業(yè)”的鮮明特色。
東吳證券堅持“做深、做熟、做透、做細”長三角根據(jù)地的發(fā)展方針，大力發(fā)展直接融資業(yè)務，積極引進各方資源，主動服務地方發(fā)展。與中國人壽成功聯(lián)手設立規(guī)模為100億元的國壽東吳（蘇州）城市發(fā)展基金，助推蘇州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，成為蘇州歷史上實繳規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)基金。主導設立江蘇省首個城鄉(xiāng)一體化基金，募集管理總規(guī)模達25億元，為蘇州基層城鄉(xiāng)一體化項目提供融資支持，獲得較好的社會效益。成功實施盛虹集團子公司借殼東方市場項目，交易金額近130億元，成為江蘇省國有企業(yè)混改的典型案例。在“2019年度上海證券交易所債券市場優(yōu)秀參與機構與個人表彰大會”上，東吳證券榮獲“公司債券優(yōu)秀承銷商”“優(yōu)秀受托管理人”“公司債券綜合創(chuàng)新獎”和“產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)秀參與機構”四項獎項，實現(xiàn)公司債券業(yè)務類獎項大滿貫。
長期以來，“融資難、融資貴”問題一直是制約我國面廣量大的中小企業(yè)發(fā)展壯大的突出問題之一。2015年6月國務院印發(fā)《關于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》，明確提出“鼓勵創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過債券市場籌集資金”。在中國證監(jiān)會和上交所、深交所以及蘇州市委、市政府的鼓勵和支持下，東吳證券組織多個部門全力以赴研究探索，不斷攻堅克難，于2016年3月在上交所成功發(fā)行全國首批試點的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券，開創(chuàng)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過債券市場實現(xiàn)融資的先河。2017年中國證監(jiān)會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券指導意見出臺后，東吳證券再接再厲，相繼成功發(fā)行全國首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券、全國首批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可轉(zhuǎn)債，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過債券市場籌集資金做出了自己的貢獻。2020年5月，創(chuàng)設了全國首單知識產(chǎn)權質(zhì)押創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券信用保護合約，為蘇州金槍新材料股份有限公司主承銷了全國首單知識產(chǎn)權質(zhì)押創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)疫情防控債券，為今后探索中小科創(chuàng)企業(yè)融資、推進知識產(chǎn)權證券化做出了有益的創(chuàng)新嘗試。
這一系列首單的背后，是企業(yè)文化使命所賦能的勇毅支撐著東吳證券披荊斬棘、艱辛探路。首批試點的三單創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券在準備發(fā)行的當口，原債券投資方突然因為特殊情況不能認購，幾乎胎死腹中。為確保債券按時順利發(fā)行，東吳證券和蘇州銀行的高層及相關部門人員建立工作微信群，利用周末時間共同商量可行辦法，在合規(guī)的前提下高效運作，通過3天的努力，成功逆轉(zhuǎn)局面并按時順利發(fā)行。首單可轉(zhuǎn)換創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券的發(fā)行過程同樣一波三折，由于市場無先例可鑒，發(fā)行人正在準備定增且已有意向性定增投資者時，擔心可轉(zhuǎn)債影響定增而提出放棄。東吳證券項目人員心有不甘，逐一和潛在定增投資者溝通解釋、爭取支持，甚至在只有聯(lián)系電話、沒有確切地址的情況下第一時間乘坐深夜兩點的綠皮火車去杭州，以誠意爭取到與對方當面溝通的機會。截至目前，累計發(fā)行雙創(chuàng)債和雙創(chuàng)可轉(zhuǎn)債27單，占全市場的35.53%，有效拓展了中小雙創(chuàng)企業(yè)的融資渠道，推動經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型升級，獲得客戶和監(jiān)管部門的高度肯定。
�。ǘ┦刈『弦�(guī)底線，將合規(guī)意識融入血液
合規(guī)是底線，亦是市場發(fā)展的根基。2004年至2006年，東吳證券和很多券商一樣經(jīng)歷了困難的階段，經(jīng)過一場艱苦卓絕的綜合治理“攻堅戰(zhàn)”，成功化解風險，步入規(guī)范類證券公司行列，“合規(guī)和發(fā)展雙輪驅(qū)動”的理念從此根植于東吳證券的文化。東吳證券堅持穩(wěn)健的經(jīng)營策略，建立和完善了公司的治理架構、合規(guī)制度和風控體系，加強全過程、全方位管控，提升風險管理能力、效率和質(zhì)量，連續(xù)6年在券商分類評級中獲得A類評級，在安全性、流動性、營利性方面充分做到風險可控、資本充足、業(yè)務穩(wěn)健，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的基礎。
行穩(wěn)方能致遠。東吳證券制定完善了風險應對和處理機制、常態(tài)化監(jiān)督檢查機制、有效激勵和問責機制等各項合規(guī)風控管理機制，并積極開展合規(guī)培訓，把合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責的理念“融進血液、裝進心頭、深入骨髓”。此外，不斷加大信息技術投入，運用科技手段系統(tǒng)化管理合規(guī)風控工作，努力把風險識別、管理、配置能力以及風險控制、化解、處置能力打造成公司的核心競爭力，進一步推動各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展。
�。ㄈ﹤鞒袇堑匚幕瑁霌P新時代蘇州精神
東吳證券的跨越式發(fā)展受益于改革開放四十多年的偉大實踐，得益于資本市場快速發(fā)展的歷史機遇，也得益于依托蘇州及長三角這一高速增長的廣闊市場。東吳證券孕育于蘇州、成立于蘇州、發(fā)展于蘇州，受到蘇州傳統(tǒng)吳地文化的浸潤和熏陶，企業(yè)文化也傳承了吳地文化的優(yōu)質(zhì)基因。
蘇州吳地文化剛?cè)岵�，開放包容。蘇州坐落于長三角中部，西抱太湖，北靠長江，蘇州的傳統(tǒng)文化天然具有剛?cè)岵乃囊馓N。水是柔和的，海納百川，滋潤萬物；水又蘊含著無窮的力量，極具韌性，奔流不息。在蘇州成長起來的東吳人具有堅韌不屈、勇于創(chuàng)新的精神品格，秉持“待人忠、辦事誠，共享共贏”的核心價值觀，致力于打造公司與客戶共同發(fā)展的財富家園，深得客戶信任。
蘇州吳地文化精益求精、富于創(chuàng)新。蘇州歷來是百工集聚的“工藝之都”，能工巧匠輩出，傳統(tǒng)手藝折射出來的是“精益求精、富于創(chuàng)新、充滿人文情趣”的工匠精神。工匠精神是一種優(yōu)秀的職業(yè)道德文化，是一絲不茍將工作做到極致的信念和情懷，東吳證券一直在倡導和實踐著精細化理念，這與證券行業(yè)文化中對于“專業(yè)”的要求也是高度一致的。傳承和發(fā)展工匠精神契合了時代發(fā)展的需要，具有廣泛的社會意義。
新時代蘇州精神敢為人先、敢闖敢拼。改革開放以來，蘇州抓住歷史機遇，創(chuàng)造了一個個發(fā)展奇跡。搶抓機遇、全力向前也是促使東吳證券發(fā)展至今的精神力量：1993年，東吳證券從20名員工、1家營業(yè)部起步；剛過新千年，不滿10歲的東吳證券就敢于邁出“三大跨越”的步伐，實現(xiàn)從傳統(tǒng)國有企業(yè)到現(xiàn)代企業(yè)的跨越、從區(qū)域性公司向全國性公司的跨越、從經(jīng)紀類券商向綜合類券商的跨越；2011年12月，東吳證券在上交所成功上市，離正式啟動IPO僅350天，速度堪稱奇跡。2014年至今，東吳證券又成功實施三次再融資、合計募集資金146.59億元，資本實力和抗風險能力大大加強。
�。ㄋ模┨羝饑髶�，切實履行社會責任
東吳證券作為國有上市金融企業(yè)，在提供專業(yè)化金融服務的同時積極履行國企社會責任，多年來將公益扶貧作為持續(xù)性的事業(yè)，為各類困難群體捐款累計超過5800萬元。在蘇州市慈善總會設立兩只冠名基金，基金規(guī)模達3380萬元，用于支持各類公益慈善項目。持續(xù)20年在蘇州大學設立獎學金、助學金。積極落實精準扶貧要求，響應中國證監(jiān)會“一司一縣”結(jié)對幫扶行動號召，與貴州銅仁市及石阡縣、思南縣、松桃苗族自治縣4個國家級貧困地區(qū)結(jié)對幫扶，援建8個基礎設施項目，直接幫扶貧困學生近1000人，為當?shù)仄髽I(yè)募集資金3725萬元。東吳的精準扶貧工作得到了國務院扶貧辦以及江蘇省、蘇州市各級領導的認可。
新冠肺炎疫情發(fā)生以來，東吳證券迅速捐贈1120萬元用于湖北省和蘇州市兩地疫情防控，為蘇州市支援湖北省白衣戰(zhàn)士提供獎勵支持，彰顯了國企擔當。切實發(fā)揮金融“輸血供氧”作用，助力企業(yè)發(fā)行7只疫情防控債，合計規(guī)模53.7億元。其中“江蘇凱倫股份綠色雙創(chuàng)防疫債券”為全國首單綠色創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)疫情防控債券，并由東吳證券提供全額信用保護，在各級政府補助支持下，年化綜合成本僅為1.1%，極大地降低了企業(yè)融資成本。
三、把握關鍵環(huán)節(jié)，
傾力打造有特色的文化品牌
（一）堅持黨建引領，加強黨的建設增強引力
企業(yè)文化的落腳點是“人”，對于國有金融企業(yè)，文化建設的核心在于加強黨的領導，以黨建引領人。東吳證券持續(xù)加強政治理論武裝，通過黨委中心組學習、“三會一課”、主題黨日等形式，增強全體黨員的政治自覺和行動自覺，嚴格落實黨風廉政建設責任制和意識形態(tài)工作責任制。加強基層黨組織建設，加強黨員日常教育管理，扎實推進行動支部建設，推動黨建工作與業(yè)務發(fā)展有效融合。以“黨建最暖心”為引領，打造積極健康的企業(yè)文化。我們要求各級領導干部始終做到胸中有大局、腦中有思路、眼中有群眾、心中有戒律，努力把黨建工作成效轉(zhuǎn)化為引領發(fā)展、促進發(fā)展、保障發(fā)展的實效。
（二）堅持穩(wěn)健經(jīng)營，做強合規(guī)風控行穩(wěn)致遠
東吳證券秉持行穩(wěn)致遠的價值理念，不斷提升風控能力專業(yè)化程度。我們常懷對市場的敬畏之心，注重增強風控合規(guī)工作的主動性和預判性，加強事前把控，嚴格落實各項業(yè)務規(guī)則，實行首席風險官一票否決制，把好業(yè)務入口關；完善事中監(jiān)測，主動發(fā)現(xiàn)苗頭性問題，抓早抓小；強化事后處理，加強溝通匯報，有效處理，主動問責。切實防范潛在及新增風險，力爭使風險應對走在市場曲線前面，不斷增強抵抗外部風險沖擊的能力。著力提升風控合規(guī)工作的規(guī)范性，落實各項業(yè)務監(jiān)管規(guī)則，確保制度流程完善到位、重點監(jiān)管要求執(zhí)行到位、存量業(yè)務按期規(guī)范到位。著力提升風控合規(guī)工作的有效性，針對重點業(yè)務、關鍵環(huán)節(jié)和關鍵崗位，督促檢查問題整改落實。堅持數(shù)據(jù)驅(qū)動、科技賦能，加強科技化戰(zhàn)略的頂層設計，持續(xù)加大技術投入，推進數(shù)據(jù)集市建設，完善風險管理系統(tǒng)，建立集團風險管理覆蓋技術體系。
（三）堅持創(chuàng)新發(fā)展，提升服務實體經(jīng)濟能力
從科創(chuàng)板到創(chuàng)業(yè)板，注冊制改革進一步深化，資本市場迎來了重大歷史機遇。東吳證券牢記作為金融機構的使命，提前布局、全力對接資本市場改革各項舉措。2020年1月，東吳證券投資并聯(lián)席主承銷的澤璟制藥成功上市，是資本市場首家以第五套標準上市的科創(chuàng)板企業(yè)；7月，保薦龍利得順利過會，成為創(chuàng)業(yè)板注冊制落地后首批過會企業(yè)之一，蘇軸股份、旭杰科技成為首批精選層掛牌企業(yè)；8月，保薦的龍騰光電成功上市，成為江蘇省內(nèi)首家國資控股的科創(chuàng)板企業(yè)，體現(xiàn)了股債聯(lián)動、全產(chǎn)業(yè)鏈服務的成果。注冊制改革為投行業(yè)務帶來革命性變化，對券商的組織結(jié)構、人才培養(yǎng)、資本實力與風控能力提出更高的要求。東吳證券正在優(yōu)化投行組織架構，強化行業(yè)細分，打造以客戶為中心的專業(yè)化組織體系，實現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同和價值延伸，打造在細分領域和特定區(qū)域有顯著影響力的精品投行。
（四）堅持協(xié)同高效，鍛造專業(yè)能力迸發(fā)動力
近年來，東吳證券有效推進業(yè)務轉(zhuǎn)型升級，主業(yè)不斷做精做強，專業(yè)能力和綜合業(yè)務競爭力快速提升。為更好地服務長三角客戶，業(yè)務布局拓展到新加坡、中國香港等境外資本市場，努力建立境內(nèi)外一體化金融服務平臺。持續(xù)加大信息技術開發(fā)投入，提升自主研發(fā)能力，著力建設以新一代核心交易系統(tǒng)A5、數(shù)據(jù)與技術中臺、全面風險管理平臺等為代表的一批行業(yè)領先的信息系統(tǒng)。2020年6月30日，東吳證券與頂點軟件聯(lián)合研發(fā)的新一代核心交易系統(tǒng)A5成功全面上線運行，這是國內(nèi)證券行業(yè)首個全內(nèi)存、全業(yè)務集中交易系統(tǒng)，打破了20年來券商核心交易系統(tǒng)依賴國外商業(yè)中間件與數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的局面，標志著中國券商IT核心技術邁入全面自主可控的發(fā)展新階段，對維護國家金融安全具有積極意義。
金融是國之重器，是國民經(jīng)濟的血脈。作為資本市場的參與者、建設者，券商有著重大使命：全面服務實體經(jīng)濟，優(yōu)化資源配置，做好風險控制，保障資本市場長期平穩(wěn)運作，促進中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。東吳證券將堅決貫徹落實證券行業(yè)文化建設要求，不斷提升自身軟實力，打造特色文化品牌，深耕蘇州，扎根長三角，輻射全國，加快建設規(guī)范化、市場化、科技化、國際化的現(xiàn)代證券控股集團，在服務實體經(jīng)濟和區(qū)域發(fā)展方面做出更大貢獻�。ū緦谟芍袊C券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）
