研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)重大錯(cuò)誤 中泰證券被山東證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）中泰證券（600918）12月25日晚間公告，近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“山東證監(jiān)局”）《關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（簡(jiǎn)稱“決定”）。

　　《決定》顯示，經(jīng)查，山東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下問題：第一，在制作和發(fā)布關(guān)于史丹利農(nóng)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的研究報(bào)告《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務(wù)商，打開成長(zhǎng)新空間》過程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則，未對(duì)引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)，導(dǎo)致該研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，客觀上傳播了虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。

　　第二，對(duì)部分同一MAC地址或手機(jī)委托監(jiān)控預(yù)警事項(xiàng)未及時(shí)有效處理。

　　山東證監(jiān)局表示，上述問題一違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條和第九條的規(guī)定，上述問題二違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)中泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中泰證券應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改，于2021年1月15日之前向我局提交書面整改報(bào)告。

　　中泰證券在公告中表示，公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制管理。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。