合規(guī)管理不到位 華安證券分支機(jī)構(gòu)被福建證監(jiān)局出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）華安證券（600909）1月25日盤后公告，公司于近日收到福建證監(jiān)局對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)出具的《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司福州五四路證券營(yíng)業(yè)部、陳曉玲采取出具警示函措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。
　　《決定》顯示，經(jīng)查，華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）及原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時(shí)向福建證監(jiān)局報(bào)告涉及訴訟情況；營(yíng)業(yè)部異常監(jiān)控系統(tǒng)存在同源委托預(yù)警的未處理記錄458條，營(yíng)業(yè)部未按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求對(duì)前述預(yù)警記錄進(jìn)行處理并采取管控措施。
　　上述行為反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十五條規(guī)定。陳曉玲作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)有直接管理責(zé)任。
　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)營(yíng)業(yè)部及原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳曉玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，嚴(yán)格落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求，認(rèn)真執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度；陳曉玲應(yīng)　當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)有關(guān)法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。