海通證券：2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)108.75億元

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月30日晚間，海通證券股份有限公司（下稱海通證券）發(fā)布2020年年度報(bào)告稱，2020年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入382.2億元，同比增長(zhǎng)9.64%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)108.75億元，同比增長(zhǎng)14.2%。  

　　與此同時(shí)，海通證券還發(fā)布了公司及子公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。公告顯示，3月24日，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　海通證券此次在公告中表示，公司將深刻反思，汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制，通過健全債券制度體系、加強(qiáng)專題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、完善債券業(yè)務(wù)流程、提高合規(guī)檢查頻率等措施進(jìn)行全面且深入的整改。公司將遵循穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)底線。