中證協(xié)：券商應(yīng)建立完善聲譽(yù)風(fēng)險管理制度機(jī)制
中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》（下稱《指引》），要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險管理制度和機(jī)制�！吨敢纷园l(fā)布之日起實(shí)施。
中證協(xié)表示，聲譽(yù)作為證券公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，是證券公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確�？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源。加強(qiáng)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理和聲譽(yù)資本建設(shè)，對于推動建立行業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制，維護(hù)行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
《指引》明確了聲譽(yù)風(fēng)險治理架構(gòu)及各責(zé)任主體的職責(zé)分工，指導(dǎo)證券公司建立組織健全、職責(zé)明晰、聯(lián)動協(xié)作的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，同時要求證券公司建立新聞發(fā)言人制度，規(guī)范公司新聞發(fā)布工作。
《指引》還要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險管理制度和機(jī)制，在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理領(lǐng)域充分考慮聲譽(yù)風(fēng)險，從識別、評估、控制、監(jiān)測、應(yīng)對、報告等環(huán)節(jié)實(shí)施聲譽(yù)風(fēng)險的全流程管控。
管理方面，根據(jù)《指引》，證券公司需建立工作人員聲譽(yù)約束及評價機(jī)制，從制度建設(shè)、管控部門、人事管理、信息登記、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強(qiáng)對工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險管理，同時公司應(yīng)將聲譽(yù)風(fēng)險納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風(fēng)險。
中證協(xié)表示，證券公司應(yīng)對照《指引》，將相關(guān)要求切實(shí)落實(shí)到具體業(yè)務(wù)和人員行為規(guī)范，加強(qiáng)公司及工作人員聲譽(yù)風(fēng)險管理，不斷優(yōu)化完善制度機(jī)制，持續(xù)提升從業(yè)人員道德水平，有效防范應(yīng)對聲譽(yù)風(fēng)險。
下一階段，中證協(xié)將會同監(jiān)管部門開展培訓(xùn)和交流，做好相關(guān)規(guī)則解讀，推動行業(yè)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險管理體系，強(qiáng)化風(fēng)險管理能力，為行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。
