創(chuàng)新中小投資者保護模式 投服中心聯(lián)合興業(yè)證券、華福證券深入服務(wù)投資者
中證網(wǎng)訊（記者 林倩）證券公司是資本市場的重要參與者和建設(shè)者，在中小投資者保護方面也發(fā)揮著不可替代的作用。近期，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）與興業(yè)證券、華福證券以傳簽形式完成投資者聯(lián)絡(luò)與服務(wù)戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約工作，將在投資者聯(lián)絡(luò)與調(diào)查、持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解及投資者教育等方面開展深入合作。
投服中心表示，為進一步來加強與證券公司的合作、創(chuàng)新中小投資者保護模式、強化中小投資者保護，投服中心通過總部-分公司-營業(yè)部三位一體模式，暢通與證券公司線上調(diào)查、線下調(diào)研和投資者權(quán)益保護方面的合作。以與證券公司的合作為切入點，深入投資者，了解投資者，服務(wù)投資者，掌握行權(quán)、維權(quán)和投資者訴求等一手信息，實實在在為投資者辦事。
發(fā)揮區(qū)域特色優(yōu)勢 強化創(chuàng)新引領(lǐng)
根據(jù)投服中心介紹，以此次簽約為契機，兩家券商將發(fā)揮區(qū)域特色優(yōu)勢，在投資者聯(lián)絡(luò)與調(diào)查、支持訴訟案件數(shù)據(jù)和適格投資者篩選、糾紛調(diào)解、投資者教育等多方面與投服中心加強合作、信息共享，強化創(chuàng)新引領(lǐng)。
投資者是資本市場的發(fā)展之本，做好投資者權(quán)益保護工作是證券行業(yè)重要的職責使命。興業(yè)證券首席信息官李予濤表示，興業(yè)證券一直積極落實投資者合法權(quán)益保護相關(guān)工作，2021年成立投資者權(quán)益保護委員會，由公司投教工作分管領(lǐng)導(dǎo)擔任委員會主任委員；設(shè)置專人專崗負責牽頭組織、協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)總部及下級機構(gòu)開展投資者權(quán)益保護工作；在日常經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)開展中樹立樹牢“大投�！崩砟睿瑓f(xié)同公司各成員部門落實投資者保護相關(guān)制度體系建設(shè)等。
“本次與投服中心簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，是公司探索投資者權(quán)益保護的新途徑�！崩钣铦硎�，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議將力求通過各方的通力協(xié)作，充分發(fā)揮調(diào)解組織的作用，依法、公正、高效地化解證券、期貨糾紛，進一步強化投資者服務(wù)，夯實投�；A(chǔ)，提升投保質(zhì)效，助力資本市場健康、穩(wěn)步發(fā)展。
華福證券相關(guān)負責人表示，公司將以此次合作協(xié)議簽訂為契機，進一步加強與投服中心的溝通合作，在投服中心的指導(dǎo)下不斷探索完善投資者權(quán)益保護與服務(wù)機制，持續(xù)提升公司服務(wù)水平，把落實保護中小投資者合法權(quán)益工作做到有制度、有機制、有落實、有效果，讓中小投資者有實實在在的獲得感。
投服中心指出，證券公司作為與投資者直接接觸的金融中介機構(gòu)、市場直接參與方，具有接近投資者的天然優(yōu)勢，在投服中心與投資者的聯(lián)絡(luò)中發(fā)揮重要的橋梁和紐帶作用。在與興業(yè)證券和華福證券簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議之前，投服中心已與廣發(fā)證券、海通證券、國泰君安證券、銀河證券、東方財富證券、華安證券和恒泰證券7家證券公司簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，設(shè)立了7個投資者聯(lián)絡(luò)點，并聘任了29名投資者聯(lián)絡(luò)員。
提供多元糾紛化解服務(wù) 拓寬投資者聯(lián)絡(luò)平臺
“自與上述券商簽約以來，與各家證券公司的聯(lián)絡(luò)工作開展順利�！蓖斗行谋硎�，一方面為知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)年度調(diào)查和專項調(diào)查工作提供了重要支撐，另一方面為行權(quán)、維權(quán)和投資者教育等業(yè)務(wù)部門工作提供了良好服務(wù)，取得一定成效。但隨著聯(lián)絡(luò)工作和調(diào)查業(yè)務(wù)向縱深推進，現(xiàn)有證券公司數(shù)量相對較少，合作方規(guī)模、專業(yè)分層分類精細化及布局不足等問題逐漸顯露。而興業(yè)證券和華福證券立足于福建，特色優(yōu)勢明顯，與他們合作可以有效彌補合作方規(guī)模少、區(qū)域布局不足等問題，拓寬投服中心投資者聯(lián)絡(luò)平臺。
根據(jù)此次合作協(xié)議，投服中心將在興業(yè)證券、華福證券的投教基地設(shè)立投資者聯(lián)絡(luò)點并聘任聯(lián)絡(luò)員，具體開展糾紛調(diào)解與投資者服務(wù)工作。李予濤表示，此舉暢通了中小投資者訴求表達和權(quán)利救濟渠道，進一步強化了轄區(qū)內(nèi)糾紛調(diào)解與投資者保護工作。興業(yè)證券將聯(lián)合投服中心引導(dǎo)工作人員為投資者提供“一站式”、“全方位”的多元糾紛化解服務(wù)，發(fā)揮服務(wù)窗口效應(yīng)，及時為投資者進行投資者教育與投資者權(quán)益保護等相關(guān)知識的培訓(xùn)宣導(dǎo)，接受投資者咨詢，收集投資者訴求，幫助投資者向調(diào)解站尋求法律救助，依法保護投資者的合法權(quán)益。
華福證券上述相關(guān)負責人指出，公司強調(diào)繼續(xù)加大力度落實“把投資者權(quán)益保護與服務(wù)工作納入公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)籌規(guī)劃”，一是要求公司內(nèi)部指定經(jīng)驗豐富的專業(yè)聯(lián)絡(luò)員并組建投教基地與公司法律事務(wù)部、投服中心協(xié)作團隊，外部與投服中心、中證中小法律中心建立健全對接協(xié)調(diào)工作機制。二是未來在投教基地成功試點的基礎(chǔ)上，也將進一步擴大公司投資者聯(lián)絡(luò)點范圍，培養(yǎng)分支機構(gòu)投資者聯(lián)絡(luò)員隊伍。三是推動與投服中心在投資者聯(lián)絡(luò)、持股行權(quán)、訴訟與支持訴訟、投資者教育、糾紛調(diào)解等方面工作的落實。
探索多樣化投資者服務(wù)模式 加強投資者服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)
興業(yè)證券和華福證券在福建地區(qū)分支機構(gòu)有效客戶數(shù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入等名列前茅，兩家券商均十分重視投資者保護工作，興業(yè)證券擁有2個國家級實體投教基地，華福證券擁有1個國家級實體投教基地和1個省級實體投教基地。
展望未來，李予濤表示，今后興業(yè)證券還將與投服中心持續(xù)開展持股行權(quán)、訴訟與支持訴訟、投資者教育等方面的合作，探索多樣化投資者服務(wù)模式，加強投資者服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)。包括圍繞市場改革熱點開展系列特色投教活動，挖掘區(qū)域特色，結(jié)合投資者需求持續(xù)開發(fā)形式多樣、內(nèi)容豐富的投教產(chǎn)品；加大投教集團化管理及投教服務(wù)力度，做好集團投教工作的有效管理與部署，加強投教工作培訓(xùn)和考核；以科技賦能為抓手，提升投教工作整體數(shù)智化應(yīng)用水平等等。
在投資者教育方面，華福證券未來還將有三方面的布局，一是充分發(fā)揮現(xiàn)有國家級、省級投教基地優(yōu)勢。二是內(nèi)容形式雙創(chuàng)新，打造線上投教流量品牌。三是鼓勵分支機構(gòu)耕耘好“區(qū)域投教”責任田。未來，公司擬劃分片區(qū)，以一級分公司為區(qū)域投教主抓手，實現(xiàn)以各轄區(qū)輻射全國的“無盲區(qū)”“全覆蓋”投資者權(quán)益保護與服務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)，與公司國家級投教基地、當?shù)乇O(jiān)管部門、中證中小法律服務(wù)中心調(diào)解工作站、當?shù)胤ㄔ旱冉⒕o密聯(lián)系，為中小投資者構(gòu)建穩(wěn)定屏障，提供更加便捷、專業(yè)、高效的投資者權(quán)益保護服務(wù)。
投服中心表示，將堅守資本市場人民性立場，秉持“為民 奉獻 專業(yè) 引領(lǐng)”理念，持續(xù)探索投資者保護新方法新途徑，強化以投資者教育為基礎(chǔ)，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和支持訴訟為特色的“投服模式”，引導(dǎo)投資者“全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)”“長期投資、價值投資、理性投資”。
