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北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施

李夢揚 中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 李夢揚)4月13日,北京證監(jiān)局網站披露了關于對國都證券股份有限公司(簡稱“國都證券”)采取責令改正并限制業(yè)務活動行政監(jiān)管措施的決定。經查,國都證券存在股權管理未履職盡責、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失、關聯交易管理失當等問題。北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停公司與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務,公司債券承銷業(yè)務,資產證券化業(yè)務,非上市公眾公司推薦業(yè)務。

  具體來看,北京證監(jiān)局指出,國都證券存在以下問題,在公司治理方面,一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風險管理要求。

  投資銀行業(yè)務方面,受公司治理影響存在以下問題:一是關聯交易管理失當。關聯方投行業(yè)務執(zhí)業(yè)標準低;業(yè)務獨立性不足,業(yè)務通道化;對部分關聯方業(yè)務未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風險發(fā)生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務真實性;對項目信用變化的風險防范和應對缺失,業(yè)務風險積聚。三是合規(guī)內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議,在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序;投資銀行業(yè)務薪酬激勵實行包干,業(yè)務人員收入與項目收入直接掛鉤,業(yè)務部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

  上述問題反映公司治理結構不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務內控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據相關規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施:一是公司應采取切實有效的整改措施,厘清股東股權關系,完善公司治理,建立有效內控機制,切實提升投資銀行業(yè)務質量。公司應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內部問責,并向北京證監(jiān)局報告結果。二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停公司與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務,公司債券承銷業(yè)務,資產證券化業(yè)務,非上市公眾公司推薦業(yè)務。三是公司應在暫停業(yè)務期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

  此外,北京證監(jiān)局對國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局稱,根據相關規(guī)定,公司董事會對股東大會負責,對公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任,作為公司董事長,翁振杰對此負有主要責任,同時根據相關規(guī)定,翁振杰是公司股權管理事務的第一責任人;作為公司時任董事會秘書,朱玉萍對上述部分問題負有責任,同時根據相關規(guī)定,朱玉萍是公司股權管理事務的直接責任人。兩人后續(xù)需根據北京證監(jiān)局要求,攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

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