北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施

　　中證網訊（記者 李夢揚）4月13日，北京證監(jiān)局網站披露了關于對國都證券股份有限公司（簡稱“國都證券”）采取責令改正并限制業(yè)務活動行政監(jiān)管措施的決定。經查，國都證券存在股權管理未履職盡責、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失、關聯交易管理失當等問題。北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停公司與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務。

　　具體來看，北京證監(jiān)局指出，國都證券存在以下問題，在公司治理方面，一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風險管理要求。

　　投資銀行業(yè)務方面，受公司治理影響存在以下問題：一是關聯交易管理失當。關聯方投行業(yè)務執(zhí)業(yè)標準低；業(yè)務獨立性不足，業(yè)務通道化；對部分關聯方業(yè)務未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業(yè)務風險積聚。三是合規(guī)內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議，在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序；投資銀行業(yè)務薪酬激勵實行包干，業(yè)務人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

　　上述問題反映公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務內控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施：一是公司應采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內控機制，切實提升投資銀行業(yè)務質量。公司應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內部問責，并向北京證監(jiān)局報告結果。二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停公司與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務。三是公司應在暫停業(yè)務期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　此外，北京證監(jiān)局對國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局稱，根據相關規(guī)定，公司董事會對股東大會負責，對公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，作為公司董事長，翁振杰對此負有主要責任，同時根據相關規(guī)定，翁振杰是公司股權管理事務的第一責任人；作為公司時任董事會秘書，朱玉萍對上述部分問題負有責任，同時根據相關規(guī)定，朱玉萍是公司股權管理事務的直接責任人。兩人后續(xù)需根據北京證監(jiān)局要求，攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。