北交所做市商門檻調(diào)整 券商凈資本要求由100億元調(diào)至50億元

　　9月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》（下稱《做市規(guī)定》）�！蹲鍪幸�(guī)定》適當(dāng)調(diào)整了北京證券交易所（下稱“北交所”）做市商門檻，證券公司凈資本要求由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)3年分類評(píng)級(jí)為A類A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)（含）以上且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)（含）以上。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，《做市規(guī)定》共七條，重點(diǎn)規(guī)定了北交所股票做市準(zhǔn)入條件，同時(shí)對(duì)規(guī)則銜接、監(jiān)督管理作了原則規(guī)定。規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。

　　據(jù)悉，《做市規(guī)定》對(duì)專門申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上，適當(dāng)調(diào)整了有關(guān)資本實(shí)力和分類評(píng)價(jià)要求，同時(shí)新增了更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

　　為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》之間的銜接，《做市規(guī)定》明確，依據(jù)《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。

　　除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等規(guī)定，《做市規(guī)定》參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》執(zhí)行。

　　此外，根據(jù)《做市規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰；同時(shí)，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

　　據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)北交所持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與日常監(jiān)管工作，推進(jìn)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展。