保薦項(xiàng)目違規(guī) ！華西證券保薦業(yè)務(wù)資格，暫停6個(gè)月
4月12日晚間，華西證券公告稱，公司于4月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局（以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”）《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書》，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。
公告顯示，經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱金通靈）2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責(zé)，向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告涉嫌存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。華西證券對(duì)此享有陳述、申辯的權(quán)利。
4月11日，華西證券還收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)劉靜芳、張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的事先告知書》《關(guān)于對(duì)鄭義、陳慶齡采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目保薦代表人劉靜芳、張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)；決定對(duì)金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人鄭義、陳慶齡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
華西證券表示，公司將深刻汲取教訓(xùn)、認(rèn)真反思、加強(qiáng)管理，健全和完善投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司將深入貫徹落實(shí)嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、提高上市公司質(zhì)量、建設(shè)一流投資銀行等要求，切實(shí)履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，不斷提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。
2023年初，中國證監(jiān)會(huì)組織對(duì)公司開展了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。專項(xiàng)現(xiàn)場檢查以來，公司正視檢查反饋的問題，對(duì)投行項(xiàng)目進(jìn)行了梳理，立行立改，從嚴(yán)從實(shí)抓好整改工作，主要包括：一是嚴(yán)肅問責(zé)，追究責(zé)任。對(duì)相關(guān)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)、質(zhì)控及內(nèi)核部門均進(jìn)行了問責(zé)，并完善內(nèi)部問責(zé)制度，進(jìn)一步加強(qiáng)問責(zé)力度。
二是提高站位，強(qiáng)化意識(shí)。公司多次組織各層級(jí)人員開展專題學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和專業(yè)能力。
三是完善分工，健全機(jī)制。建立符合監(jiān)管要求、適應(yīng)市場競爭和業(yè)務(wù)發(fā)展需要的組織管理體系，持續(xù)完善各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程和制度體系。
四是優(yōu)化隊(duì)伍，提升能力。更加注重干部隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)和管理理念，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)、質(zhì)控及內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人均進(jìn)行了調(diào)整，清退了多名專業(yè)能力不達(dá)標(biāo)的業(yè)務(wù)人員，夯實(shí)質(zhì)量管控人力基礎(chǔ)。
