證監(jiān)會回答中證報記者提問：督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”

　　證監(jiān)會機構(gòu)司司長申兵4月12日在回答中國證券報記者關(guān)于“證監(jiān)會就修訂《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見的主要考慮”提問時表示，目前，我國上市證券公司共43家，總資產(chǎn)占全行業(yè)的77%，2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%，規(guī)模和實力在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。促進上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對于提升行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟和居民財富管理的質(zhì)效，具有十分重要和關(guān)鍵的意義。但從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。

　　這次修訂《規(guī)定》是落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》的具體舉措。本次修訂突出目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強投資者保護、健全內(nèi)控治理、完善信息披露等方面對《規(guī)定》做了修改完善，目的是通過加強監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。

　　新規(guī)對上市證券公司新的要求主要體現(xiàn)在以下四個方面：一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實體經(jīng)濟、做好資本市場“看門人”的職責(zé)，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重，健全客戶關(guān)系管理，切實提升投資者長期回報。

　　二是發(fā)展理念要更先進，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責(zé)主業(yè)，端正經(jīng)營理念方面做好行業(yè)表率。市場融資應(yīng)當(dāng)合理審慎，提高資金使用效率,把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財富管理等重點領(lǐng)域。

　　三是合規(guī)風(fēng)控要更嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束。

　　四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時披露凈資本和流動性等相關(guān)核心風(fēng)控指標(biāo)和財務(wù)運營狀況，確保公司運作更加透明，財務(wù)報表更加規(guī)范，市場約束更加有效。