證監(jiān)會回答中證報記者提問：督促上市證券公司成為行業(yè)高質量發(fā)展的“領頭羊”和“排頭兵”

　　證監(jiān)會機構司司長申兵4月12日在回答中國證券報記者關于“證監(jiān)會就修訂《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見的主要考慮”提問時表示，目前，我國上市證券公司共43家，總資產占全行業(yè)的77%，2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%，規(guī)模和實力在行業(yè)中的影響和地位舉足輕重。促進上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對于提升行業(yè)服務實體經濟和居民財富管理的質效，具有十分重要和關鍵的意義。但從近年來的監(jiān)管實踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強”的問題，在發(fā)展理念、投資者保護、內控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機構的標準和要求仍有較大差距。

　　這次修訂《規(guī)定》是落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》的具體舉措。本次修訂突出目標導向、問題導向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強投資者保護、健全內控治理、完善信息披露等方面對《規(guī)定》做了修改完善，目的是通過加強監(jiān)管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質量發(fā)展的“領頭羊”和“排頭兵”。

　　新規(guī)對上市證券公司新的要求主要體現(xiàn)在以下四個方面：一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務實體經濟、做好資本市場“看門人”的職責，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權益作為重中之重，健全客戶關系管理，切實提升投資者長期回報。

　　二是發(fā)展理念要更先進，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責主業(yè)，端正經營理念方面做好行業(yè)表率。市場融資應當合理審慎，提高資金使用效率,把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經濟高質量發(fā)展、服務居民財富管理等重點領域。

　　三是合規(guī)風控要更嚴格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風險管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束。

　　四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時披露凈資本和流動性等相關核心風控指標和財務運營狀況，確保公司運作更加透明，財務報表更加規(guī)范，市場約束更加有效。