存廉潔從業(yè)內(nèi)控不完善等問題 國都證券被責(zé)令改正

中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）4月30日晚，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國都證券存在以下問題：公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第202號)第六條、第八條、第十四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第202號)第十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。國都證券應(yīng)采取有效措施，完善內(nèi)部控制機制，提高各層級人員廉潔從業(yè)意識，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，自收到本決定書之日起3個月內(nèi)提交書面整改報告。