證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被通報(bào)：券商高管被終身禁入，投顧被罰沒近千萬(wàn)
日前，中證協(xié)向行業(yè)內(nèi)發(fā)放了“證券從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股相關(guān)案例”。
監(jiān)管多次重申莫碰違規(guī)炒股“紅線”，但仍有人鋌而走險(xiǎn)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）最新通報(bào)的多起案例，讓證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)?shù)惹闆r浮出水面。
第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，日前，中證協(xié)向行業(yè)內(nèi)發(fā)放了“證券從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股相關(guān)案例”，其中包括違規(guī)炒股案例七起，涉及某券商執(zhí)行董事兼總裁熊某濤操控多個(gè)賬戶進(jìn)行大額交易，最終被終身禁入市場(chǎng)；某券商高級(jí)分析師朱某擅自買賣股票且未依法申報(bào)投資，被罰沒合計(jì)約981萬(wàn)元等。
中證協(xié)稱，為落實(shí)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，發(fā)放上述案例，并要求券商督促?gòu)臉I(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線。
年內(nèi)，監(jiān)管層多次重申要嚴(yán)防證券從業(yè)人員炒股。就在近期，市場(chǎng)曾有“券商親屬股票賬戶全面倒查三年”的傳聞。據(jù)第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，監(jiān)管部門近期并未主動(dòng)組織針對(duì)券商從業(yè)人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商內(nèi)控合規(guī)要求提高。
中證協(xié)通報(bào)違規(guī)炒股典型案例
記者從業(yè)內(nèi)獲取的文件顯示，中證協(xié)此次通報(bào)的“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)案例”共有七起，相關(guān)責(zé)任人包括某證券公司時(shí)任執(zhí)行董事兼總裁熊某濤，某證券公司永州某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理周某杰，某證券公司研究所助理、助理研究員、高級(jí)分析師朱某等。
從處罰力度來(lái)看，有從業(yè)人員被終身禁入市場(chǎng)。
熊某濤的違規(guī)炒股持續(xù)二十余年。據(jù)披露，在1995年至2021年的長(zhǎng)達(dá)二十六年間，熊某濤控制使用本人及“任某禮”“崔某利”兩賬戶，交易股票累計(jì)5.19億元，盈利3356.6萬(wàn)元。
最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)熊某濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
從處罰金額來(lái)看，有從業(yè)人員被合計(jì)罰沒近千萬(wàn)。
先后在券商、基金工作的朱某，因擅自買賣股票且未依法申報(bào)投資，沒收違法所得485.85萬(wàn)元，罰款495.85萬(wàn)元，合計(jì)981.7萬(wàn)元。
據(jù)披露，朱某于2018年7月至2021年4月先后任某券商研究所助理、助理研究員、高級(jí)分析師，2021年4月至2022年11月任某基金公司發(fā)展部研究員。
在券商工作時(shí)，2019年4月至2021年4月的兩年時(shí)間里，朱某控制使用“屠某”等3個(gè)證券賬戶買賣股票，累計(jì)交易金額 6.72 億元，盈利485.85萬(wàn)元；在基金公司任職期間，2021年4月到2022年8月，朱某使用兩賬戶進(jìn)行證券投資，且未依法向某基金公司申報(bào)上述證券投資。
還有券商投顧因代客理財(cái)被“沒一罰三”。
在某券商營(yíng)業(yè)部任職的何某，違規(guī)借用他人證券賬戶進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶委托買賣證券。
據(jù)中證協(xié)披露，何某，2014年2月至2020年8月在某券商重慶某營(yíng)業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問(wèn)助理、高級(jí)投資顧問(wèn)等職務(wù)。其中，2019年12月至2020年2月期間，何某私下接受客戶潘某委托買賣證券，交易金額2656.26萬(wàn)元。上述期間，何某收到潘某微信轉(zhuǎn)賬1.89萬(wàn)元，微信轉(zhuǎn)賬說(shuō)明“操盤分紅”。
經(jīng)查，何某作為證券從業(yè)人員違規(guī)借用他人證券賬戶進(jìn)行股票交易，并私下接受客戶委托買賣證券，被給予警告，并按照不同違規(guī)行為，分別處以10萬(wàn)元罰款，以及沒收違法所得1.89萬(wàn)元并處以罰款5.66萬(wàn)元。
監(jiān)管頻頻對(duì)違規(guī)炒股“亮劍”
從業(yè)人員違規(guī)炒股，一直是證券領(lǐng)域違法違規(guī)行為的高發(fā)地帶，監(jiān)管亦對(duì)此持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。
就在本月初，有市場(chǎng)傳聞稱，有券商近期針對(duì)內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動(dòng)三年倒查，且主要通過(guò)查詢親屬賬戶和員工手機(jī)IP地址重合等方式查處違規(guī)炒股行為。
第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，監(jiān)管部門并未主動(dòng)組織針對(duì)券商從業(yè)人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)下，券商內(nèi)控合規(guī)要求提高，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)賬戶的管理，每年定期、不定期會(huì)有相關(guān)檢查。
監(jiān)管堅(jiān)持對(duì)違規(guī)炒股“露頭就打”，年內(nèi)已多次對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股開出罰單。
今年5月底，西南證券一名90后投顧，在一年時(shí)間里利用他人賬戶累計(jì)交易逾2億元，最終虧損超百萬(wàn)。因違規(guī)炒股行為被重慶證監(jiān)局罰沒十余萬(wàn)元。
據(jù)重慶證監(jiān)局5月28日披露，該局對(duì)原西南證券高級(jí)投資顧問(wèn)何希借他人名義持有、買賣股票行為，以及私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，合計(jì)罰沒17.55萬(wàn)元。經(jīng)查，何希于2019年至2020年間，控制使用他人名下兩證券賬號(hào)，合計(jì)交易資金約2.5億元，共計(jì)虧損106.98萬(wàn)元，并私下接受客戶委托買賣證券，交易金額2656萬(wàn)元。
再向前追溯，今年2月9日，證監(jiān)會(huì)于除夕當(dāng)天發(fā)文稱，堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。招商證券成為被處罰重災(zāi)區(qū)，63人被罰，涉及金額高達(dá)8173萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)稱，將協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展多項(xiàng)工作，涉及完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理等。
“對(duì)違規(guī)行為‘露頭就打’，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問(wèn)責(zé)，對(duì)違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建‘一處違規(guī)、處處受限’的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動(dòng)?！弊C監(jiān)會(huì)表示。
不僅如此，從業(yè)人員違規(guī)炒股，所在券商也將擔(dān)責(zé)。
6月底，2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)放榜，中證協(xié)向證券公司進(jìn)行“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”告知。此前的自評(píng)環(huán)節(jié)中，文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系調(diào)整，內(nèi)容之一即“新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”。
中證協(xié)規(guī)定，被監(jiān)管部門認(rèn)定合規(guī)管理存在問(wèn)題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的（券商），應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分。
