券商高管等任職測試大綱迎修訂 新增薪酬、程序化交易系列內容
證券時報記者 馬靜
券商兩大重要崗位的測試大綱將進行較大修改。近日，證券時報記者從業(yè)內獲悉，中證協結合近年來資本市場改革發(fā)展、法治建設成果等情況，對券商高管、合規(guī)管理人員的水平測試標準進行了修訂完善，并形成兩份新的測試大綱，當前正向業(yè)內征求意見。
據了解，此次修訂主要新增了與穩(wěn)健薪酬制度、信息安全管理、中小股東保護、程序化交易、公募傭金費率改革等相關的考點。
分析人士對記者表示，上述修改反映了監(jiān)管層在提升行業(yè)標準、增強市場透明度和保護投資者權益方面的積極努力。系列調整未來也會對券商的運營模式、風險管理策略以及高管的選拔和培養(yǎng)產生深遠影響。
測試大綱修訂
呈現兩大特點
根據相關規(guī)定，中證協負責組織券商高管、合規(guī)負責人水平評價測試，測試結果作為相應人員任職的參考?，F行的《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱》均為中證協2022年10月發(fā)布。
談及此次修訂原因，中證協稱，2023年以來，股票發(fā)行注冊制改革全面落地，企業(yè)債券納入公司債券統一監(jiān)管，新《公司法》修訂發(fā)布，新“國九條”出臺，圍繞防風險強監(jiān)管促高質量發(fā)展主線的若干配套制度規(guī)則、政策文件陸續(xù)發(fā)布。上述法治建設重大進展和資本市場重大改革等有必要作為高管類人員應知應會內容，并通過相應水平測試。
按小標題計算，修訂后的兩份大綱知識點接近100個。記者梳理發(fā)現，此次考綱修訂思路具有兩大特點：
一是查漏補缺，做到全面詳實。兩份大綱對自去年以來發(fā)布的十余項政策文件、制度規(guī)則進行了新增、補充和完善，既包括新“國九條”此類綱領文件，也包括《證券經紀業(yè)務管理辦法》這類業(yè)務規(guī)則，從思想認識、規(guī)章制度方面，引導高管及合規(guī)管理人員樹立正確經營理念。
二是與時俱進，聚焦主業(yè)。兩份大綱根據《公司法》等新修訂的文件和業(yè)務規(guī)則變化情況，對中小股東保護、程序化交易、私募資管等相關知識點進行更新，并將涉及信息安全、風險管理、內部審計等相關要求納入考核。同時，根據業(yè)務需求，刪除了《會計法與審計法》等與合規(guī)管理工作非直接關聯的知識點。
新增及修訂
五方面內容
具體來看，中證協對上述兩份測試大綱的修訂內容主要體現在五個方面：
一是積極傳達中央重大決策部署，督促高管人員加強對資本市場政治性、人民性的認識。
二是貫徹落實強監(jiān)管要求。根據《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》以及券商薪酬指引、兩類子公司管理規(guī)范等制度規(guī)則發(fā)布或修訂的情況，在兩份大綱中補充券商應當校正機構定位、健全公司治理、強化內部管控和風險管理、完善人員管理及激勵、建立健全投資者保護及股東回報機制，以及加強子公司內部控制、建立穩(wěn)健薪酬制度等知識點，引導高管人員樹立正確經營理念。
三是完善信息安全、風險管理、內部審計等相關要求。兩份大綱將近期發(fā)布實施的《證券期貨業(yè)網絡和信息安全管理辦法》等規(guī)則納入兩類高管測試范圍，增加券商網絡和信息安全管理的總體要求、管理職責、應急處置、投資者個人信息保護，以及操作風險管理、內部審計要求等知識點，引導高管人員增強信息安全意識和風險防范意識。
四是根據已施行的新《公司法》，補充或完善兩份大綱中的相關知識點，體現公司股東出資、股份發(fā)行轉讓、董監(jiān)高忠實勤勉義務、中小股東保護、上市公司治理、公司發(fā)行債券等與資本市場密切相關的新法修訂內容。
五是在券商合規(guī)管理人員測試大綱中，根據各業(yè)務條線規(guī)則變化情況更新相應要求。這方面主要加強了對私募監(jiān)管、程序化交易、公募傭金費率改革等相關規(guī)則的學習，增加了相關知識點。與此同時，考綱刪除了《企業(yè)破產法》《反不正當競爭法與反壟斷法》《會計法》《審計法》等與合規(guī)管理工作非直接關聯的知識點，聚焦考察重點。
今年以來
至少8家券商高管被罰
“考綱的調整顯示了監(jiān)管機構對市場變化的快速適應和響應能力，特別是在程序化交易和私募監(jiān)管等新興領域。”南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對記者表示，修訂內容中特別提到了投資者保護和股東回報機制，顯示監(jiān)管機構對保護投資者權益的重視。他還提到，考綱的更新需要券商高管和合規(guī)管理人員進行額外的教育和培訓，以確保他們能夠滿足新的任職要求。
在修訂高管、合規(guī)管理人員任職考綱之外，記者注意到，監(jiān)管機構也在持續(xù)壓嚴壓實高管的管理責任。據不完全梳理，今年以來，至少有8家券商的高管被出具行政監(jiān)管措施。這些被罰高管，多數是對公司存在的違規(guī)情況負有責任，少數是自身“知法犯法”。
比如，中證協日前披露了7起證券從業(yè)人員違規(guī)參與股票交易的案例。其中一例是，某證券公司高管熊某濤，通過直接及間接操控多個賬戶進行大額股票交易，謀取巨額利潤，最終被采取終身證券市場禁入措施。
值得關注的是，針對被罰高管，也有券商已經開啟內部追責。7月24日，國都證券公告稱董事會通過一項議案，針對北京證監(jiān)局此前開具的一則罰單，將對相關責任人員進行問責。此前公告顯示，因存在廉潔從業(yè)內部控制制度不完善等問題，國都證券被北京證監(jiān)局責令改正。彼時，國都證券總經理楊江權、時任綜合管理部總經理孫冠楠，因對上述違規(guī)負有責任，被出具警示函。
