中證協(xié)啟動文化建設(shè)調(diào)研：完善評估機制 優(yōu)化評估指標

　　中國證券報記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近日在行業(yè)內(nèi)啟動調(diào)研工作，旨在深化券商文化建設(shè)實踐評價機制，優(yōu)化評估指標體系，同時廣泛收集行業(yè)機構(gòu)對于現(xiàn)行評估機制的反饋意見與具體訴求。

　　據(jù)悉，此輪調(diào)研聚焦券商對于文化建設(shè)評估體系、當(dāng)前加分與扣分機制的看法及建議，以及探討增設(shè)加分扣分指標的可行性。此外，中證協(xié)還調(diào)研了各券商文體社團的組織建設(shè)及活動開展情況，以全面了解券商文化生態(tài)的多元發(fā)展。

　　完善評估機制

　　優(yōu)化加減分指標設(shè)置

　　在評估機制層面，中證協(xié)廣泛征集了券商對于評估結(jié)果比例分配、自評材料提交流程優(yōu)化及復(fù)核工作改進的建議。針對加減分指標，中證協(xié)深入聽取了行業(yè)對于現(xiàn)有指標內(nèi)容、分值設(shè)置調(diào)整的意見與建議。目前，加分指標涵蓋了八大方面，包括推動自律規(guī)則、規(guī)范形成；服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓(xùn)、評價測試工作；發(fā)揮行業(yè)智庫作用，服務(wù)國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展；加強理論研究；宣傳行業(yè)形象；文化理念引導(dǎo)；宣傳推廣文化建設(shè)成果；文化建設(shè)工作獲得獎勵或肯定。

　　為進一步豐富和完善評估框架，中證協(xié)還從三個核心維度出發(fā)，征求了關(guān)于增設(shè)加分指標的見解。這些維度聚焦于文化建設(shè)對行業(yè)整體的貢獻、文化理念對公司運營與管理的正面效應(yīng)，以及文化建設(shè)在促進員工全面發(fā)展、改善員工行為與形象等方面的成效。

　　同時，現(xiàn)有扣分指標明確了五類不當(dāng)行為，包括未在規(guī)定的自評結(jié)果報送日期前報送自評結(jié)果及相關(guān)評估材料且無正當(dāng)理由的；自評及評估結(jié)果異議反饋過程中，公司未如實客觀開展評估、提供有關(guān)證明材料的；未按《證券公司文化建設(shè)實踐年度報告編制指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)實踐年度報告的；公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時未達到協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定比重的；薪酬激勵過于激進，未能體現(xiàn)建立長期激勵機制和穩(wěn)健薪酬制度要求的。中證協(xié)也積極收集關(guān)于扣分指標的增設(shè)、調(diào)整與完善的意見，以持續(xù)提升評估體系的公正性與有效性。

　　此外，中證協(xié)還密切關(guān)注券商文體社團的發(fā)展?fàn)顩r，細致調(diào)研了社團性質(zhì)、類型、成員構(gòu)成、外部人員參與情況、社團影響力、活動安排、費用來源等細節(jié)，旨在全面了解券商在豐富員工文化生活、增強團隊凝聚力方面的實踐成果。

　　確保評估標準貼合實際

　　激勵券商提升競爭力

　　業(yè)內(nèi)人士認為，此次調(diào)研體現(xiàn)了監(jiān)管層對文化建設(shè)實踐評估的高度重視。在加減分指標的設(shè)置與調(diào)整方面，中證協(xié)試圖在保留原有核心要素的基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)發(fā)展新趨勢、新要求進行合理調(diào)整與拓展。在評估結(jié)果比例分配、自評材料提交及復(fù)核工作改進等方面，中證協(xié)廣泛征集券商意見，這種開門問策、集思廣益的做法，極大地增強了評估體系的科學(xué)性和民主性，確保了評估標準更加貼近市場實際，能夠更準確地反映券商的真實水平和努力方向，從而激勵券商不斷提升自身競爭力。

　　今年7月，中證協(xié)已在行業(yè)內(nèi)部點對點定向披露了2023年度券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果。評估結(jié)果為A類公司共計11家，其中AA級5家，A級6家；B類公司共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

　　近年來，得益于監(jiān)管層的高度關(guān)注與積極引領(lǐng)，證券行業(yè)在文化建設(shè)方面取得了顯著進步。值得注意的是，今年4月，文化建設(shè)實踐評估體系剛剛完成了一次重要的調(diào)整與優(yōu)化：強化對職業(yè)道德建設(shè)，尤其是廉潔文化建設(shè)方面存在的問題的重視；新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的，應(yīng)當(dāng)自評扣分；新增評估監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體的情況說明；突出監(jiān)管部門、中證協(xié)提示公司對聲譽風(fēng)險事件進行自查的情況；明確將監(jiān)管對公司薪酬管理規(guī)定處罰的情況納入評估；將公司加強對正面典型的宣傳，以及推動文化品牌建設(shè)的方案、計劃納入評估；將落實“五篇大文章”、中央金融工作會議要求和總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上的講話精神的情況以及中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的融入情況納入考察。調(diào)整后，評價體系更適配行業(yè)的最新發(fā)展。