北交所今起啟動公司債券受理審核工作

　　10月20日，北交所發(fā)布公司債券（含企業(yè)債券）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。10月23日9時起，北交所將啟動公司債券（含企業(yè)債券）的受理審核工作，預計年內(nèi)分步實現(xiàn)發(fā)行承銷、交易等業(yè)務(wù)上線。

　　建設(shè)債券市場是完善北交所基礎(chǔ)產(chǎn)品功能體系的必然要求。北交所相關(guān)負責人表示，后續(xù)，北交所將繼續(xù)完善公司債券的發(fā)行方式，圍繞進一步豐富產(chǎn)品體系，持續(xù)開展多元產(chǎn)品研究，成熟一個、推出一個。

　　簡化流程安排

　　10月20日，證監(jiān)會發(fā)布實施《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》(簡稱《24號準則》)。其中，最受市場關(guān)注的是按照機構(gòu)改革的決策部署要求，企業(yè)債取消了發(fā)改委出具的專項審核意見。北交所已按照《24號準則》對此條規(guī)定同步進行了修改。

　　為了便利投資者參與北交所債券市場，北交所對已在滬深交易所報備專業(yè)投資者資格的投資者和已成為滬深交易所債券交易參與人的機構(gòu)，實施了簡化流程安排。

　　一是對于已向上交所或深交所報備過專業(yè)投資者資格的投資者，證券經(jīng)營機構(gòu)可以不再對其核驗資產(chǎn)、投資經(jīng)驗等，按相關(guān)要求簽訂風險揭示書后，即可為投資者開通北交所債券市場專業(yè)投資者認購及交易權(quán)限，并向北交所報送投資者名單。

　　二是對于已成為上交所或深交所債券交易參與人的機構(gòu)，向北交所提交申請表、營業(yè)執(zhí)照復印件等基本材料即可，將不再要求其提交資產(chǎn)說明、內(nèi)部制度、人員配備情況、技術(shù)系統(tǒng)說明、近兩年債券投資情況等材料。

　　與滬深保持一致

　　按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，北交所此次推出除非公開發(fā)行方式以外的全部公司債券品種，包括公開發(fā)行的公司債券、企業(yè)債券和各專項品種。專項品種包括短期公司債券、可續(xù)期公司債券、可交換公司債券、綠色公司債券、低碳轉(zhuǎn)型公司債券、科技創(chuàng)新公司債券、鄉(xiāng)村振興公司債券、“一帶一路”公司債券、紓困公司債券、中小微企業(yè)支持債券，品種類型與滬深交易所保持一致。同時，按照分類審核的原則，將及時處理服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色低碳等國家重大發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策重點支持領(lǐng)域的專項品種公司債券的申報受理以及審核工作，提高工作效率。

　　“我們在審核標準等方面與滬深交易所保持一致�！北苯凰�相關(guān)負責人介紹，北交所堅持市場化、法治化原則，充分吸收借鑒成熟市場經(jīng)驗，構(gòu)建了公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市與持續(xù)監(jiān)管、交易、投資者適當性管理等基礎(chǔ)制度體系，各項制度安排與滬深交易所總體保持一致。

　　相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則明確了北交所債券上市收費標準。其中，對于發(fā)行人已有股票或債券在北交所上市的，或股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，免收初費和年費。

　　債券交易預計年底上線

　　北交所將于10月23日正式啟動公司債券（含企業(yè)債券）的受理審核工作，結(jié)合業(yè)務(wù)、系統(tǒng)準備情況，預計在年內(nèi)分步啟動發(fā)行承銷、交易等業(yè)務(wù)。

　　北交所相關(guān)負責人表示，為了方便投資者參與債券交易，北交所單獨建設(shè)固定收益平臺，預計于2023年12月底上線，上線交易品種為公司債券（含企業(yè)債券）的現(xiàn)券交易。根據(jù)市場業(yè)務(wù)和技術(shù)準備情況，初期擬上線匹配成交和協(xié)商成交方式，滿足投資者基本交易需求。后期將盡快推出債券回購業(yè)務(wù)和其他交易方式，適時啟動債券做市業(yè)務(wù)。

　　此外，為降低市場參與主體交易成本，提升市場吸引力，北交所將對債券交易相關(guān)費用給予暫免，具體以北交所公告為準。