北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤：三維度推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

　　北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，北京證監(jiān)局不斷推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，推進(jìn)投資端改革，堅(jiān)持監(jiān)管執(zhí)法“零容忍”，推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　談及下一步工作，賈文勤透露，北京證監(jiān)局將以更大力度支持符合條件的科創(chuàng)企業(yè)通過(guò)上市掛牌、再融資、發(fā)行債券等方式融資發(fā)展，支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)重組；以更大力度推進(jìn)投資端改革，推動(dòng)提升市場(chǎng)活躍度；以更大力度依法查處財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法薦股等違法違規(guī)活動(dòng)，嚴(yán)防擬上市企業(yè)“帶病闖關(guān)”，持續(xù)凈化轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)，重點(diǎn)構(gòu)建“愿意來(lái)、留得住”市場(chǎng)環(huán)境。

　　聚焦科創(chuàng) 提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

　　在賈文勤看來(lái)，隨著資本市場(chǎng)改革不斷深化，轄區(qū)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力持續(xù)提升；包容性制度安排為企業(yè)發(fā)展提供更廣空間，企業(yè)獲得感隨之提高。

　　“2018年至2023年9月，北京轄區(qū)累計(jì)首發(fā)上市170家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)1/3以上，融資總額超2.2萬(wàn)億元。全年IPO數(shù)量由2018年的8家增至2022年的39家，融資金額由124.7億元增至1425.5億元。截至今年9月底，轄區(qū)共有上市公司472家（滬主板162家、深主板87家、科創(chuàng)板74家、創(chuàng)業(yè)板130家、北交所19家）�！彼�介紹。

　　值得關(guān)注的是，近年來(lái)，要素資源不斷向科技創(chuàng)新領(lǐng)域加速集聚，一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，北交所的設(shè)立進(jìn)一步為創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展提供了廣闊空間。轄區(qū)首發(fā)上市公司中，絕大多數(shù)集中在新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　“接下來(lái)，北京證監(jiān)局將積極落實(shí)證監(jiān)會(huì)支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度機(jī)制，支持轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)借助多層次資本市場(chǎng)發(fā)展壯大�！辟Z文勤說(shuō)。

　　具體來(lái)看，支持符合條件的科創(chuàng)企業(yè)通過(guò)上市掛牌、再融資、發(fā)行債券等方式融資發(fā)展。支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)重組，加快資源集聚，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)。與此同時(shí)，積極助力北交所高質(zhì)量建設(shè)，支持新三板深化改革，指導(dǎo)北京股權(quán)交易中心用好創(chuàng)新試點(diǎn)政策，發(fā)揮對(duì)中小型科創(chuàng)企業(yè)的培育功能。

　　“我們還將積極參與北京市中關(guān)村科創(chuàng)金融試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，推動(dòng)地方政府出臺(tái)有利于科創(chuàng)企業(yè)的支持政策，引導(dǎo)有關(guān)部門在培育上市后備資源、提高上市公司質(zhì)量、防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)等方面加大投入。另外，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的服務(wù)力度。引導(dǎo)證券公司為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期的多元化服務(wù)，增強(qiáng)服務(wù)的適應(yīng)性和精準(zhǔn)性�！辟Z文勤說(shuō)。

　　推進(jìn)投資端改革 多措并舉活躍市場(chǎng)

　　賈文勤表示，北京證監(jiān)局多措并舉推進(jìn)投資端改革，提高轄區(qū)資本市場(chǎng)活躍度。同時(shí)，不斷推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量，提升上市公司投資吸引力，更好回報(bào)投資者，以期活躍資本市場(chǎng)。

　　在推進(jìn)投資端改革方面，北京證監(jiān)局積極引導(dǎo)公募基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者健康發(fā)展，提高投研能力，研發(fā)多元化主題基金產(chǎn)品。不僅為市場(chǎng)吸引更多中長(zhǎng)期資金，更能服務(wù)投資者多元化投資需求。

　　截至今年上半年，北京轄區(qū)有9家基金公司推出21只科創(chuàng)基金，12家基金公司推出63只養(yǎng)老目標(biāo)基金，23家基金公司推出85只ESG主題基金，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模位列各轄區(qū)前茅。此外，積極推動(dòng)優(yōu)質(zhì)外資機(jī)構(gòu)在北京落戶發(fā)展，吸引更多外資投資中國(guó)。今年以來(lái)，資管機(jī)構(gòu)貝萊德全資子公司磐琰投資在京新設(shè)，北京首家外商獨(dú)資期貨公司摩根士丹利期貨獲批設(shè)立，法國(guó)東方匯理全資子公司鋒裕匯理實(shí)現(xiàn)首次增資。

　　北京證監(jiān)局還以實(shí)施《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》為契機(jī)，進(jìn)一步優(yōu)化私募基金“募投管退”生態(tài)，推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展，引導(dǎo)私募股權(quán)創(chuàng)投基金投早、投小、投科技。

　　推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量方面，近年來(lái)，北京證監(jiān)局貫徹實(shí)施新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案，聯(lián)合北京市有關(guān)部門推動(dòng)上市公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新發(fā)展；以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手督促提升公司治理水平、信息披露質(zhì)量，近5年來(lái)，組織開(kāi)展董監(jiān)事專題培訓(xùn)50余期，參訓(xùn)人數(shù)近3萬(wàn)人次；通過(guò)鼓勵(lì)公司自救、市場(chǎng)化出清等方式化解風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)總體收斂可控；組織引導(dǎo)轄區(qū)上市公司召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，積極樹(shù)立良好企業(yè)形象，召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的公司數(shù)量和占比逐年上升；引導(dǎo)轄區(qū)上市公司積極回報(bào)投資者，現(xiàn)金分紅屢創(chuàng)新高，累計(jì)現(xiàn)金分紅總額超2萬(wàn)億元。

　　在賈文勤看來(lái)，資本市場(chǎng)活躍度是對(duì)預(yù)期的反映。活躍資本市場(chǎng)需要主動(dòng)引領(lǐng)、凝聚共識(shí)，推動(dòng)形成從“正向理念”到“積極行動(dòng)”的良性循環(huán)�！氨本┳C監(jiān)局發(fā)揮首都大事多、要事多、國(guó)際關(guān)注度高等特點(diǎn)，以全國(guó)兩會(huì)、金融街論壇等重大活動(dòng)為契機(jī)，宣傳資本市場(chǎng)改革發(fā)展最新成效，借助多類媒體和平臺(tái)傳遞資本市場(chǎng)正能量，營(yíng)造良好輿論氛圍。”她說(shuō)。

　　守牢安全底線 “零容忍”查處違法違規(guī)行為

　　在賈文勤看來(lái)，北京證監(jiān)局堅(jiān)持監(jiān)管執(zhí)法“零容忍”，依法查處財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法薦股等違法違規(guī)活動(dòng)，持續(xù)凈化轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)。

　　“2019年7月以來(lái)，北京證監(jiān)局共作出行政處罰決定書80份、市場(chǎng)禁入決定書10份，并對(duì)違規(guī)行為采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施。加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)溝通協(xié)作，積極推進(jìn)行刑銜接，實(shí)現(xiàn)對(duì)違法行為人的立體化追責(zé)，強(qiáng)化執(zhí)法威懾。完善轄區(qū)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，加快推進(jìn)代表人訴訟工作，支持投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益�！辟Z文勤介紹。

　　賈文勤表示，財(cái)務(wù)造假是資本市場(chǎng)“毒瘤”，近年來(lái)出現(xiàn)新特點(diǎn)、新趨勢(shì)。為了讓呈現(xiàn)在投資者面前的上市公司更加真實(shí)透明，北京證監(jiān)局一方面強(qiáng)化前端防控，督促上市公司加強(qiáng)內(nèi)部治理，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，增強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)類信息的監(jiān)管關(guān)注，織牢防范財(cái)務(wù)造假網(wǎng)絡(luò)；另一方面保持對(duì)財(cái)務(wù)造假的高度警惕，通過(guò)年報(bào)審閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、輿情監(jiān)測(cè)等途徑提升造假線索發(fā)現(xiàn)能力，調(diào)動(dòng)全局資源、發(fā)揮多方合力收集證據(jù)并查實(shí)行為，嚴(yán)厲追究違法行為主體責(zé)任，加大執(zhí)法震懾。

　　“今年以來(lái)，北京證監(jiān)局加大日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法力度，首次對(duì)轄區(qū)科創(chuàng)板公司涉嫌財(cái)務(wù)造假進(jìn)行立案；結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)開(kāi)展‘防假打假’專題調(diào)研，形成多篇研究報(bào)告、多項(xiàng)政策建議，積極推進(jìn)上市公司財(cái)務(wù)造假綜合治理工作。”賈文勤說(shuō)。