北京證監(jiān)局局長賈文勤：三維度推動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展

　　北京證監(jiān)局局長賈文勤日前在接受中國證券報記者采訪時表示，北京證監(jiān)局不斷推動轄區(qū)資本市場提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力，推進投資端改革，堅持監(jiān)管執(zhí)法“零容忍”，推動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　談及下一步工作，賈文勤透露，北京證監(jiān)局將以更大力度支持符合條件的科創(chuàng)企業(yè)通過上市掛牌、再融資、發(fā)行債券等方式融資發(fā)展，支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)開展并購重組；以更大力度推進投資端改革，推動提升市場活躍度；以更大力度依法查處財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法薦股等違法違規(guī)活動，嚴防擬上市企業(yè)“帶病闖關(guān)”，持續(xù)凈化轄區(qū)市場生態(tài)，重點構(gòu)建“愿意來、留得住”市場環(huán)境。

　　聚焦科創(chuàng) 提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力

　　在賈文勤看來，隨著資本市場改革不斷深化，轄區(qū)資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力持續(xù)提升；包容性制度安排為企業(yè)發(fā)展提供更廣空間，企業(yè)獲得感隨之提高。

　　“2018年至2023年9月，北京轄區(qū)累計首發(fā)上市170家，占轄區(qū)上市公司總數(shù)1/3以上，融資總額超2.2萬億元。全年IPO數(shù)量由2018年的8家增至2022年的39家，融資金額由124.7億元增至1425.5億元。截至今年9月底，轄區(qū)共有上市公司472家（滬主板162家、深主板87家、科創(chuàng)板74家、創(chuàng)業(yè)板130家、北交所19家）。”她介紹。

　　值得關(guān)注的是，近年來，要素資源不斷向科技創(chuàng)新領(lǐng)域加速集聚，一批處于“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)登陸資本市場，北交所的設(shè)立進一步為創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展提供了廣闊空間。轄區(qū)首發(fā)上市公司中，絕大多數(shù)集中在新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　“接下來，北京證監(jiān)局將積極落實證監(jiān)會支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度機制，支持轄區(qū)科創(chuàng)企業(yè)借助多層次資本市場發(fā)展壯大�！辟Z文勤說。

　　具體來看，支持符合條件的科創(chuàng)企業(yè)通過上市掛牌、再融資、發(fā)行債券等方式融資發(fā)展。支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)開展并購重組，加快資源集聚，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和協(xié)同效應(yīng)。與此同時，積極助力北交所高質(zhì)量建設(shè)，支持新三板深化改革，指導(dǎo)北京股權(quán)交易中心用好創(chuàng)新試點政策，發(fā)揮對中小型科創(chuàng)企業(yè)的培育功能。

　　“我們還將積極參與北京市中關(guān)村科創(chuàng)金融試驗區(qū)建設(shè)，推動地方政府出臺有利于科創(chuàng)企業(yè)的支持政策，引導(dǎo)有關(guān)部門在培育上市后備資源、提高上市公司質(zhì)量、防范化解上市公司風(fēng)險等方面加大投入。另外，鼓勵行業(yè)機構(gòu)加大對科創(chuàng)企業(yè)的服務(wù)力度。引導(dǎo)證券公司為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期的多元化服務(wù)，增強服務(wù)的適應(yīng)性和精準性。”賈文勤說。

　　推進投資端改革 多措并舉活躍市場

　　賈文勤表示，北京證監(jiān)局多措并舉推進投資端改革，提高轄區(qū)資本市場活躍度。同時，不斷推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量，提升上市公司投資吸引力，更好回報投資者，以期活躍資本市場。

　　在推進投資端改革方面，北京證監(jiān)局積極引導(dǎo)公募基金等專業(yè)機構(gòu)投資者健康發(fā)展，提高投研能力，研發(fā)多元化主題基金產(chǎn)品。不僅為市場吸引更多中長期資金，更能服務(wù)投資者多元化投資需求。

　　截至今年上半年，北京轄區(qū)有9家基金公司推出21只科創(chuàng)基金，12家基金公司推出63只養(yǎng)老目標基金，23家基金公司推出85只ESG主題基金，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模位列各轄區(qū)前茅。此外，積極推動優(yōu)質(zhì)外資機構(gòu)在北京落戶發(fā)展，吸引更多外資投資中國。今年以來，資管機構(gòu)貝萊德全資子公司磐琰投資在京新設(shè)，北京首家外商獨資期貨公司摩根士丹利期貨獲批設(shè)立，法國東方匯理全資子公司鋒裕匯理實現(xiàn)首次增資。

　　北京證監(jiān)局還以實施《私募投資基金監(jiān)督管理條例》為契機，進一步優(yōu)化私募基金“募投管退”生態(tài)，推動私募基金行業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展，引導(dǎo)私募股權(quán)創(chuàng)投基金投早、投小、投科技。

　　推動提高上市公司質(zhì)量方面，近年來，北京證監(jiān)局貫徹實施新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案，聯(lián)合北京市有關(guān)部門推動上市公司規(guī)范經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展；以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手督促提升公司治理水平、信息披露質(zhì)量，近5年來，組織開展董監(jiān)事專題培訓(xùn)50余期，參訓(xùn)人數(shù)近3萬人次；通過鼓勵公司自救、市場化出清等方式化解風(fēng)險，風(fēng)險總體收斂可控；組織引導(dǎo)轄區(qū)上市公司召開業(yè)績說明會，積極樹立良好企業(yè)形象，召開業(yè)績說明會的公司數(shù)量和占比逐年上升；引導(dǎo)轄區(qū)上市公司積極回報投資者，現(xiàn)金分紅屢創(chuàng)新高，累計現(xiàn)金分紅總額超2萬億元。

　　在賈文勤看來，資本市場活躍度是對預(yù)期的反映�；钴S資本市場需要主動引領(lǐng)、凝聚共識，推動形成從“正向理念”到“積極行動”的良性循環(huán)。“北京證監(jiān)局發(fā)揮首都大事多、要事多、國際關(guān)注度高等特點，以全國兩會、金融街論壇等重大活動為契機，宣傳資本市場改革發(fā)展最新成效，借助多類媒體和平臺傳遞資本市場正能量，營造良好輿論氛圍。”她說。

　　守牢安全底線 “零容忍”查處違法違規(guī)行為

　　在賈文勤看來，北京證監(jiān)局堅持監(jiān)管執(zhí)法“零容忍”，依法查處財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法薦股等違法違規(guī)活動，持續(xù)凈化轄區(qū)市場生態(tài)。

　　“2019年7月以來，北京證監(jiān)局共作出行政處罰決定書80份、市場禁入決定書10份，并對違規(guī)行為采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施。加強與公安機關(guān)、司法機關(guān)溝通協(xié)作，積極推進行刑銜接，實現(xiàn)對違法行為人的立體化追責(zé)，強化執(zhí)法威懾。完善轄區(qū)訴調(diào)對接機制，加快推進代表人訴訟工作，支持投資者依法維護自身合法權(quán)益。”賈文勤介紹。

　　賈文勤表示，財務(wù)造假是資本市場“毒瘤”，近年來出現(xiàn)新特點、新趨勢。為了讓呈現(xiàn)在投資者面前的上市公司更加真實透明，北京證監(jiān)局一方面強化前端防控，督促上市公司加強內(nèi)部治理，督促會計師事務(wù)所提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，增強對財務(wù)類信息的監(jiān)管關(guān)注，織牢防范財務(wù)造假網(wǎng)絡(luò)；另一方面保持對財務(wù)造假的高度警惕，通過年報審閱、現(xiàn)場檢查、輿情監(jiān)測等途徑提升造假線索發(fā)現(xiàn)能力，調(diào)動全局資源、發(fā)揮多方合力收集證據(jù)并查實行為，嚴厲追究違法行為主體責(zé)任，加大執(zhí)法震懾。

　　“今年以來，北京證監(jiān)局加大日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法力度，首次對轄區(qū)科創(chuàng)板公司涉嫌財務(wù)造假進行立案；結(jié)合監(jiān)管實踐經(jīng)驗開展‘防假打假’專題調(diào)研，形成多篇研究報告、多項政策建議，積極推進上市公司財務(wù)造假綜合治理工作�！辟Z文勤說。