遼寧證監(jiān)局：強(qiáng)化新證券法宣傳貫徹落實(shí) 推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展

　　中證網(wǎng)訊（記者 宋維東）4月10日，在遼寧證監(jiān)局指導(dǎo)下，遼寧轄區(qū)舉辦上市公司證券法第一期線上培訓(xùn)，面向轄區(qū)上市公司董監(jiān)高人員宣傳新修訂的證券法，確保新證券法貫徹落實(shí)到位，推動(dòng)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。遼寧轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近400人參加培訓(xùn)。

　　新證券法正式實(shí)施后，遼寧證監(jiān)局分別下發(fā)了《關(guān)于組織開(kāi)展轄區(qū)上市公司學(xué)習(xí)新證券法工作的通知》《給上市公司控股股東、實(shí)際控制人的一封信》《給上市公司年報(bào)審計(jì)人員的一封信》，全方位對(duì)上市公司學(xué)習(xí)新證券法提出要求。此外，還整理了大股東及高管行為規(guī)范性、公司治理規(guī)范性、公司收購(gòu)行為及信披合法性等四個(gè)方面共21條提煉學(xué)習(xí)重點(diǎn)和公司日常運(yùn)作的28個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向轄區(qū)上市公司推送。

　　此次，遼寧證監(jiān)局?jǐn)M通過(guò)舉辦三期新證券法在線培訓(xùn)講座，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)上市公司董監(jiān)高人員培訓(xùn)全覆蓋，鞏固前一階段學(xué)習(xí)成果，進(jìn)一步提高上市公司掌舵人的合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升。

　　遼寧證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，學(xué)習(xí)方能適應(yīng)，順勢(shì)方能發(fā)展。董監(jiān)高人員只有了解新法，才能不負(fù)注冊(cè)制全面推出的機(jī)遇，及時(shí)對(duì)公司未來(lái)融資戰(zhàn)略做出新規(guī)劃；也只有了解新法，才能知道發(fā)行交易制度、信息披露等方面的新規(guī)則，避免因撞到法律紅線而給公司帶來(lái)包括退市在內(nèi)的無(wú)法挽回的損害。董監(jiān)高人員要堅(jiān)守規(guī)則，按照新證券法指引進(jìn)行交易、信披、保護(hù)投保者等事宜，務(wù)必避免短線交易，管好自己也管好家人；務(wù)必嚴(yán)格把關(guān)信息披露，如有異議應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；務(wù)必謹(jǐn)慎許諾，一諾即出，則須履行；務(wù)必配合監(jiān)管，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　該負(fù)責(zé)人指出，上市是企業(yè)發(fā)展重要的一跳，資本是企業(yè)發(fā)展重要的資源。越重要、越關(guān)鍵也就越有誘惑，越是考驗(yàn)定力。上市公司要?jiǎng)?chuàng)新、要進(jìn)取、要懂得用足用好資本市場(chǎng)工具。在經(jīng)濟(jì)和資本大潮中，步伐要穩(wěn)，定力要足，堅(jiān)決維護(hù)股東和員工利益。董監(jiān)高人員要認(rèn)識(shí)到，證券法中的規(guī)則是資本市場(chǎng)的正道，守規(guī)矩、講誠(chéng)信、有責(zé)任的企業(yè)和企業(yè)家往往走得更遠(yuǎn)。同時(shí)，要清楚地看到，新證券法也大幅提高了對(duì)董監(jiān)高人員證券違法行為的處罰力度。在今后的工作中，遼寧證監(jiān)局將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新證券法精神，嚴(yán)格監(jiān)管，嚴(yán)肅執(zhí)法，對(duì)于觸碰紅線底線的行為露頭就打，堅(jiān)決維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康的發(fā)展局面。