個別員工手機號未納入監(jiān)測范圍 廣發(fā)證券一營業(yè)部遭深圳證監(jiān)局出具警示函

　　中證網訊（記者 胡雨）據(jù)深圳證監(jiān)局12月22日消息，經查，廣發(fā)證券深圳壹方中心證券營業(yè)部未按規(guī)定對員工行為進行監(jiān)測，存在個別員工手機號未備案也未納入監(jiān)測范圍的情形。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。