證券期貨糾紛多元化解“新密鑰”一日完成立案審查裁定全流程

　　近日，中國證監(jiān)會與最高人民法院共同推動“人民法院調(diào)解平臺”與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線解決平臺”實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、互聯(lián)互通，建立協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制。

　　記者了解到，杭州中院作為率先以“互聯(lián)網(wǎng)+”模式開展證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作的法院之一，對于在線上完成證券糾紛的化解積累了成熟經(jīng)驗。近日，該院收到兩名投資者通過中國投資者網(wǎng)向人民法院調(diào)解平臺提起的司法確認申請，一日內(nèi)即完成了立案、審查和裁定全流程，給投資者帶來便捷高效的體驗。日前，本報記者專訪了杭州市中級人民法院黨組成員、副院長許米。

　　記者：您認為通過線上訴調(diào)對接對于完善證券期貨糾紛多元化解具有怎樣的意義？

　　許米：習近平總書記在中央政法工作會議上提出,“把非訴訟糾紛解決機制挺在前面”。最高人民法院院長周強也在全國審判執(zhí)行工作推進會上強調(diào)，要依托科技硬實力，解決法院所面對的“案多人少”難題，推進“兩個一站式”建設(shè)，堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面。

　　而訴調(diào)對接的信息化建設(shè)工作就是非訴訟糾紛解決機制挺在前面的重要抓手。銜接機制可以通過現(xiàn)代信息技術(shù)打破信息壁壘，打通信息孤島，實現(xiàn)調(diào)解和訴訟之間的有效信息共享。“讓信息多跑路，讓群眾少跑腿”，最終達成有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的多元化解機制工作成效。

　　人民法院調(diào)解平臺與中國投資者網(wǎng)兩網(wǎng)貫通，線上訴調(diào)對接的實現(xiàn)是最高人民法院和中國證監(jiān)會加強投資者保護，探索提升司法服務(wù)水平的最新實踐，標志著運用現(xiàn)代信息化技術(shù)推進證券期貨糾紛多元化解有了新渠道、新工具，體現(xiàn)了司法機關(guān)與行政監(jiān)管部門精誠合作，提高投資者糾紛化解承接辦理能力的擔當作為。

　　杭州中院作為首批使用最高人民法院“人民法院調(diào)解平臺”、中國證監(jiān)會“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線解決平臺”兩網(wǎng)貫通開展委托調(diào)解和司法確認工作的法院，非常榮幸能夠享受到訴調(diào)對接工作信息化升級帶來的便利。

　　我關(guān)注到，人民法院調(diào)解平臺開通以來，杭州地區(qū)已經(jīng)入駐調(diào)解組織79個，上線調(diào)解員2576名，累計受理糾紛36萬余件。使用中我們發(fā)現(xiàn)，人民法院調(diào)解平臺具有集成化、智能化、開放化等多個亮點，投資者對證券期貨糾紛多元化解的接受度和成功率顯著提高，人民法院與行業(yè)監(jiān)管者、行業(yè)自律協(xié)會、專業(yè)調(diào)解組織之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動也愈發(fā)緊密，大大便利了投資者依法維權(quán)。

　　記者：杭州法院與浙江證監(jiān)局的證券糾紛訴調(diào)對接機制的優(yōu)勢或特點是什么？在實際操作中化解投資者糾紛的情況如何？

　　許米：杭州是互聯(lián)網(wǎng)之都，杭州法院工作“觸網(wǎng)”較多，“信息化”是浙江證券期貨糾紛訴調(diào)對接多元化解機制的首要特點。

　　2018年最高人民法院和中國證監(jiān)會印發(fā)的《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》中提出了法院系統(tǒng)要探索開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認等要求，給人民法院優(yōu)化證券期貨糾紛訴調(diào)工作機制指明了方向。為此，杭州中院與浙江證監(jiān)局統(tǒng)一認識，創(chuàng)新發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”，發(fā)揮杭州法院“互聯(lián)網(wǎng)+”先發(fā)優(yōu)勢，于2019年6月共同開發(fā)出“浙江證券期貨糾紛智能化解平臺”。作為全國首家以信息化技術(shù)為核心的證券糾紛專業(yè)化解平臺，正式啟動了證券糾紛線上一站式化解的新模式。在這個智能化解平臺上，網(wǎng)上立案、訴調(diào)對接、在線調(diào)解和開庭、損失計算、司法確認、文書自動生成等功能均已實現(xiàn)并集成。

　　截至目前，已累計有547名投資者依托智能化解平臺發(fā)起訴訟和調(diào)解請求，杭州中院與調(diào)解組織共同努力，成功化解了多批次糾紛。如在投資者訴某上市公司證券虛假陳述系列案中，杭州中院與浙江證券業(yè)協(xié)會、投�；�金公司充分運用“在線平臺+示范判決+集中調(diào)解”機制成功處理糾紛，集中調(diào)解了投資者訴求達300多起，起到了很好的投資者保護和訴源治理的效果，該案后來入選2019年度人民法院十大商事案件。

　　記者：杭州法院訴調(diào)對接下一步的工作重點包括哪些方面？

　　許米：下一步杭州中院的證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制，重點是要在訴前通過在線平臺對大量的證券期貨糾紛進行“過濾”和“導(dǎo)流”，發(fā)揮專業(yè)調(diào)解在證券期貨糾紛多元化糾紛解決體系中的重要作用，同時發(fā)揮司法對專業(yè)調(diào)解工作的指導(dǎo)、促進、服務(wù)和保障功能，我們相信這種專業(yè)化+信息化的訴調(diào)對接機制將會為解決證券期貨類糾紛提供中國樣本。

　　具體而言，一要繼續(xù)完善和優(yōu)化智能化解平臺功能。以科技賦能，向信息化借力，是推動訴調(diào)對接工作質(zhì)量和效率提升的重要渠道，杭州法院與浙江證監(jiān)局共同開發(fā)建設(shè)的智能化解平臺目前還是1.0版本，今年要改造添加新功能，為即將啟動的代表人訴訟案件處理做好準備。

　　二要實現(xiàn)訴調(diào)對接多元化解機制向金融審判全領(lǐng)域的延伸。金融消費者保護是蘊含于金融行業(yè)全領(lǐng)域的重要問題，證券糾紛訴調(diào)對接機制的構(gòu)建不僅需要縱向挖潛，深耕符合證券糾紛特點的工作機制，同時也要橫向為銀行業(yè)、保險業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融等金融消費者保護需求旺盛的領(lǐng)域作出延伸與拓展。

　　三是加強訴調(diào)對接工作信息化與電子化過程的規(guī)范化建設(shè)。要健全電子訴訟與線上調(diào)解規(guī)則，建立線上訴調(diào)對接工作規(guī)范，實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接的統(tǒng)一、訴調(diào)對接過程的信息化留痕以及電子證據(jù)的信息化留存等高效的案件流轉(zhuǎn)機制，可以縮短法院委托調(diào)解和調(diào)解組織反饋結(jié)果的時間。

　　四是探索構(gòu)建與訴調(diào)對接機制相匹配的證券糾紛民事訴訟程序繁簡分流改革。充分發(fā)揮“人民法院+監(jiān)管部門+行業(yè)協(xié)會+調(diào)解組織”的合作機制優(yōu)勢，不斷探索完善“在線平臺+示范判決+集中調(diào)解”的工作機制，全面開展證券糾紛民事訴訟程序繁簡分流改革。優(yōu)化司法確認程序與調(diào)解工作的銜接，實現(xiàn)“當場受理、在線審查、及時確認、電子送達”。對調(diào)解不成的案件，由訴調(diào)對接平臺及時將案件導(dǎo)入立案程序，依托示范判決機制實行繁簡分流，探索示范案件示范審、平行案件簡易審的證券糾紛繁簡分流改革。