股票質(zhì)押式回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓條件放寬
滬深交易所17日發(fā)布《關于通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行股票質(zhì)押式回購交易違約處置相關事項的通知》(簡稱《通知》)。《通知》放寬了股票質(zhì)押式回購違約處置涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理要求,對符合條件的股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓,適當調(diào)整最低受讓比例及轉(zhuǎn)讓價格下限,具體為單個受讓方的受讓比例下限由5%降為2%,轉(zhuǎn)讓價格下限由原來的九折調(diào)整為七折,即不低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日公司股票收盤價的70%。
滬深交易所表示,為防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風險,以實際行動支持疫情防控工作,維護資本市場平穩(wěn)運行,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,4月17日發(fā)布實施《通知》!锻ㄖ穼κ芤咔榈纫蛩赜绊懏a(chǎn)生股票質(zhì)押違約的企業(yè),提供了更多可選的處置途徑,有利于幫助其輕裝上陣。
《通知》明確了上述處置方式的適用條件和配套監(jiān)管要求:一是申請人辦理前述協(xié)議轉(zhuǎn)讓時應當同時符合以下條件:擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購交易初始交易或者合并管理的補充質(zhì)押股票,且質(zhì)押登記已滿12個月;出質(zhì)人為對應上市公司持股2%以上的股東;不存在協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的不予受理情形。二是要求轉(zhuǎn)讓雙方在申請辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前,及時按照《通知》規(guī)定通過上市公司履行信息披露義務,對未達到權(quán)益變動披露標準的,要求披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項權(quán)益變動的提示性公告。三是要求質(zhì)權(quán)人和出讓方、受讓方共同簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并對相關協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務是否符合辦理條件進行核實。四是對于提交材料不符合真實、準確、完整要求或者違反承諾的,上交所將采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分。
滬深交易所表示,將嚴格執(zhí)行《通知》要求,把防范化解市場風險和維護市場穩(wěn)定運行擺在突出重要位置,完善市場化、法制化處置機制,共同促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。