上海證監(jiān)局吳萌：貫徹落實(shí)新證券法 切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)吳萌日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，貫徹落實(shí)新證券法，上海證監(jiān)局通過切實(shí)履行投資者保護(hù)的核心職責(zé)、推動(dòng)上市公司及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升質(zhì)量和回報(bào)、服務(wù)投資者的能力、靈活開展投資者教育和宣傳服務(wù)、營(yíng)造健康有序、陽(yáng)光公正的市場(chǎng)生態(tài)四方面切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　中國(guó)證券報(bào)：新證券法已于3月1日起正式施行。作為資本市場(chǎng)根本大法，新證券法在解決多個(gè)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題上取得重大突破，新證券法對(duì)資本市場(chǎng)有著怎樣的意義？

　　吳萌：對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)而言，2020年是具有重要?dú)v史意義的一年。從1990年證券交易所成立算起，今年，中國(guó)資本市場(chǎng)將走過30年歷程，從無(wú)到有，從小到大，從單一到多層次，從封閉到開放。今年，新修訂的證券法正式施行，是對(duì)多年來我國(guó)證券市場(chǎng)改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)總結(jié)，在深入分析證券市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展階段性特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，作出了一系列的改革完善，為資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)新發(fā)展進(jìn)一步夯實(shí)法治基礎(chǔ)。新證券法在很多方面都有亮點(diǎn)和突破，尤其是特別設(shè)立了投資者保護(hù)專章，強(qiáng)化了信息披露要求，提高了違法成本，為進(jìn)一步維護(hù)投資者合法權(quán)益、增強(qiáng)投資者信心提供了有力的制度保障。

　　中國(guó)證券報(bào)：上海證監(jiān)局作為一線監(jiān)管部門，如何做好投資者權(quán)益保護(hù)工作？

　　吳萌：保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)監(jiān)管的永恒主題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終把維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，在頂層制度設(shè)計(jì)、維權(quán)機(jī)制完善、平臺(tái)手段提升等方面做了大量工作，取得了明顯成效。上海證監(jiān)局作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，以“建設(shè)群眾滿意的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)”為目標(biāo)，立足上海轄區(qū)實(shí)際，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)工作理念，持續(xù)深入推進(jìn)投資者保護(hù)各項(xiàng)工作。

　　一是切實(shí)履行投資者保護(hù)的核心職責(zé)。我們將維護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿于日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)處置等各項(xiàng)工作始終，同時(shí)不斷完善定點(diǎn)聯(lián)系投資者和信訪接待工作，依法分類響應(yīng)投資者訴求，指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)成立聯(lián)合糾紛調(diào)解委員會(huì)，與上海市高院等共同推動(dòng)完善訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，為投資者提供低成本、便捷化、高效率的糾紛多元化解途徑。

　　二是推動(dòng)上市公司及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升質(zhì)量和回報(bào)、服務(wù)投資者的能力。我們?nèi)�力支持上海的�?yōu)質(zhì)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，讓投資者分享企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的成果。督促上市公司提高透明度和治理規(guī)范度。積極引導(dǎo)上市公司現(xiàn)金分紅，近三年，上海有263家公司現(xiàn)金分紅2970億元，占上海上市公司家數(shù)85%，占公司凈利潤(rùn)總額28%。此外，我們持續(xù)強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性責(zé)任，促進(jìn)和培育內(nèi)生性合規(guī)的行業(yè)文化，提升經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者的能力和水平。

　　三是靈活開展投資者教育和宣傳服務(wù)。我們注重發(fā)揮上海經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集聚的優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合各方投教力量，策劃開展多種形式的投教活動(dòng)。充分運(yùn)用新聞媒體平臺(tái)，通過正面宣傳引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)警示教育相結(jié)合，倡導(dǎo)理性投資理念。持續(xù)推進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系，組織編寫《理財(cái)教育系列讀本》，聯(lián)合投教基地積極開展社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，讓投資者教育走進(jìn)校園、走進(jìn)社區(qū)。

　　四是營(yíng)造健康有序、陽(yáng)光公正的市場(chǎng)生態(tài)。我們依法加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與處置，堅(jiān)決查處各類違法違規(guī)行為，近年來查辦了一批社會(huì)影響巨大的大案要案。同時(shí)，積極推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)建立“五位一體”信息公示平臺(tái)，對(duì)資本市場(chǎng)嚴(yán)重違法失信人，構(gòu)筑“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信環(huán)境，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

　　當(dāng)前資本市場(chǎng)深化改革和開放已進(jìn)入關(guān)鍵階段。投資者保護(hù)是評(píng)判資本市場(chǎng)健康成熟程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是維護(hù)資本市場(chǎng)良好生態(tài)的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性工作。投資者保護(hù)任重道遠(yuǎn)，需要社會(huì)各界，尤其是每位投資者的共同關(guān)注、積極參與和久久為功。希望投資者進(jìn)一步知權(quán)利、明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，更好地依法行權(quán)維權(quán)，提升自我保護(hù)能力，共同營(yíng)造理性投資的良好氛圍。