國(guó)元證券：加強(qiáng)誠(chéng)信文化建設(shè) 堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）國(guó)元證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要內(nèi)容，也是證券行業(yè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”價(jià)值觀的重要組成部分。作為上市券商，誠(chéng)實(shí)守信、合法經(jīng)營(yíng)是基本義務(wù)，是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對(duì)稱的重要制度安排，是直接關(guān)系到投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的基石。

　　作為成立于徽商故里的一家綜合型上市券商，國(guó)元證券繼承徽商誠(chéng)信的契約意識(shí)和傳統(tǒng)，秉承徽商“以義取利，義利并舉”的文化基因，多年來(lái)一直高度重視誠(chéng)信文化建設(shè)，公司成立之初就將“誠(chéng)信為本”置于公司經(jīng)營(yíng)理念之首，并融入公司日常經(jīng)營(yíng)管理之中，作為國(guó)元人的精神引領(lǐng)和價(jià)值導(dǎo)向，通過(guò)多年實(shí)踐和沉淀，已形成富有國(guó)元特色的誠(chéng)信品牌。

　　首先，規(guī)范信息披露。國(guó)元證券自2007年上市以來(lái)，一直高度重視信息披露工作。公司按照“嚴(yán)謹(jǐn)、高效、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整”的信息披露原則，制定了一系列信息披露相關(guān)制度、業(yè)務(wù)流程和保密措施，誠(chéng)信、公平、公正地對(duì)待客戶、合作伙伴、員工、股東、債權(quán)人和社會(huì)公眾等利益相關(guān)方。截至2019年，國(guó)元證券連續(xù)十二年獲得深交所信息披露A級(jí)，彰顯了監(jiān)管部門(mén)對(duì)國(guó)元證券規(guī)范、高質(zhì)量信息披露工作的高度認(rèn)可。

　　其次，加強(qiáng)全員誠(chéng)信教育，倡導(dǎo)誠(chéng)信合規(guī)理念。國(guó)元證券有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，誠(chéng)信是立身之本，對(duì)證券金融行業(yè)來(lái)說(shuō)，面對(duì)成千上萬(wàn)的客戶、投資人，失去誠(chéng)信就意味著失去信譽(yù)、失去品牌、失去生存發(fā)展的根基。國(guó)元證券通過(guò)大力展開(kāi)誠(chéng)信教育與職業(yè)道德培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)員工誠(chéng)信文化理念的灌輸和培育，樹(shù)立員工正確的價(jià)值觀、職業(yè)觀、道德觀，提升文化軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　再者，完善合規(guī)內(nèi)控體系，堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)。國(guó)元證券制定了《國(guó)元證券股份有限公司誠(chéng)信管理暫行辦法》，建立了以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的風(fēng)控合規(guī)內(nèi)控體系，做到對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理全覆蓋，為誠(chéng)信文化建立打下了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。先后11次獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)A類評(píng)級(jí)，多次接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檢查，均未發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　同時(shí)，積極開(kāi)展投教工作，踐行投資者保護(hù)理念。國(guó)元證券始終堅(jiān)持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，多形式、多渠道持續(xù)開(kāi)展投資者教育工作。國(guó)元證券投教基地利用自身國(guó)家級(jí)投教基地的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，為市場(chǎng)各類投資者，尤其是中小投資者普及金融知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹(shù)立正確投資理念，受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者的高度認(rèn)可，培育了良好的社會(huì)形象。通過(guò)開(kāi)展一系列的專項(xiàng)普法活動(dòng)如“3.15投資者權(quán)益保護(hù)活動(dòng)”“法制宣傳月”“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”等，及時(shí)為投資者普及法律知識(shí)，助其自覺(jué)抵制非法證券活動(dòng)。2015年，公司獲評(píng)“最受投資者尊重的上市公司”，這也是唯一獲此殊榮的安徽上市公司。

　　此外，誠(chéng)信服務(wù)客戶，傾力服務(wù)實(shí)體。國(guó)元證券在自身發(fā)展的同時(shí)，始終不忘反哺地方經(jīng)濟(jì)，自成立以來(lái)，始終堅(jiān)持“立足安徽，服務(wù)全國(guó)”發(fā)展理念，為各類市場(chǎng)主體提供一站式綜合金融服務(wù)。安徽110家上市公司中，國(guó)元證券提供資本市場(chǎng)服務(wù)占比超過(guò)一半以上，是服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)名副其實(shí)的主力軍。公司憑借良好的市場(chǎng)信譽(yù)，與市場(chǎng)各類客戶建立了良好的長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)共成長(zhǎng)。

　　國(guó)元證券有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，未來(lái)，國(guó)元證券將繼續(xù)秉承“誠(chéng)信為本，規(guī)范運(yùn)作，客戶至上，優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)誠(chéng)信文化建設(shè)，豐富誠(chéng)信文化內(nèi)涵，以誠(chéng)興業(yè)、信譽(yù)至上、履約踐諾，規(guī)范發(fā)展，為打造成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、系統(tǒng)重要性和品牌影響力的一流現(xiàn)代投資銀行不懈努力。