福建證監(jiān)局魯頌賓：在規(guī)范發(fā)展中推動上市公司誠實(shí)守信

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）福建證監(jiān)局局長魯頌賓日前在接受中國證券報(bào)記者采訪時表示，修訂后的證券法，顯著提升了違法違規(guī)成本，凸顯了信息披露的核心地位，強(qiáng)化了保護(hù)投資者合法權(quán)益的制度設(shè)計(jì)，標(biāo)志著中國資本市場改革邁上了新的臺階。上市公司是資本市場的基石，完善上市公司治理，提高上市公司質(zhì)量，是資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎(chǔ)，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本手段。福建證監(jiān)局著力提升轄區(qū)上市公司的透明度及誠信合規(guī)水平，盤活資本市場各方資源，推動轄區(qū)上市公司在變革中謀發(fā)展、在監(jiān)管中促規(guī)范、在創(chuàng)新中求新機(jī)，不斷增強(qiáng)投資者的市場獲得感。

　　魯頌賓指出，在變革中謀發(fā)展，助力上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，一方面，處理好尊重市場規(guī)律和激發(fā)市場活力的關(guān)系。堅(jiān)持尊重市場、相信市場，探索建立互動式監(jiān)管新格局，提高監(jiān)管效率，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量, 推動上市公司積極對接市場資源，促進(jìn)上市公司產(chǎn)業(yè)升級、做優(yōu)做強(qiáng)。2019年至2020年5月底，該局累計(jì)支持中閩能源、天馬科技等7家上市公司通過發(fā)行股份、現(xiàn)金收購等方式開展并購重組，興業(yè)銀行、紫金礦業(yè)、寧德時代等5家上市公司通過非公開發(fā)行、公司債、短期融資券、中期票據(jù)等方式再融資1,711.65億元。另一方面，處理好整體推動和重點(diǎn)幫扶關(guān)系。在督促轄區(qū)上市公司抓好全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)的同時，重點(diǎn)調(diào)研部分公司存在的流動性困難，幫助經(jīng)營性現(xiàn)金缺口企業(yè)提供反映困難的直接渠道。支持轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極參與省內(nèi)企業(yè)的IPO、再融資項(xiàng)目，并通過合理運(yùn)作紓困基金、紓困債，承銷企業(yè)債、公司債等方式為省內(nèi)企業(yè)及股東提供多元化的融資方案。目前福建轄區(qū)證券公司已完成3只抗疫專項(xiàng)債的發(fā)行工作，合計(jì)金額40億元；協(xié)助17家省內(nèi)企業(yè)發(fā)行公司債等融資766.10億元。同時，處理好“穩(wěn)”與“進(jìn)”的關(guān)系。繼續(xù)強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)防控力度，著力防范化解上市公司大股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、績差上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)和債券違約風(fēng)險(xiǎn)，2019年查處7家上市公司資金占用及違規(guī)擔(dān)保問題。同時，加大推進(jìn)企業(yè)上市融資工作力度。2020年以來，共有2家公司在疫情期間順利實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市，合計(jì)融資8.89億元，新增IPO申報(bào)企業(yè)6家，新增輔導(dǎo)備案企業(yè)13家，推動形成培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、發(fā)行上市一批的梯次格局。

　　魯頌賓強(qiáng)調(diào)，在監(jiān)管中促規(guī)范，壓實(shí)上市公司合規(guī)責(zé)任。從內(nèi)生動力和外在壓力兩方面，督促市場各方參與者自覺做好新證券法的宣傳者、踐行者、守護(hù)者，共同捍衛(wèi)法制尊嚴(yán)、規(guī)則權(quán)威，持續(xù)強(qiáng)化信息披露義務(wù)、壓實(shí)合規(guī)責(zé)任、提高治理水平。

　　一方面是提升上市公司誠實(shí)守信的內(nèi)生動力。開展公司治理專項(xiàng)整治，組織轄區(qū)上市公司對標(biāo)新的公司治理要求，檢視問題和不足，認(rèn)真進(jìn)行整改。督促55家次上市公司完善了現(xiàn)金分紅、征集投票、獨(dú)立董事職責(zé)等內(nèi)部制度；9家次上市公司完善或修正了環(huán)境保護(hù)、精準(zhǔn)扶貧方面的信息披露。抓實(shí)守法誠信宣傳教育，梳理證券法十項(xiàng)關(guān)鍵點(diǎn)，編制宣傳手冊定向發(fā)送給轄區(qū)全體董監(jiān)高，并組織新任董監(jiān)高法律法規(guī)閉卷知識測試，著力強(qiáng)化控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”敬畏意識，提高規(guī)范履職能力。

　　另一方面是壓實(shí)上市公司誠實(shí)守信的外在壓力。繼續(xù)加大公司違規(guī)擔(dān)保和資金占用、信息披露違規(guī)、財(cái)務(wù)造假等問題的打擊力度，防控上市公司內(nèi)幕信息管理風(fēng)險(xiǎn)、股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、重大經(jīng)營、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。2019年累計(jì)對19家上市公司開展現(xiàn)場檢查，對3家上市公司或相關(guān)方立案調(diào)查，對16家次上市公司及相關(guān)方出具行政監(jiān)管措施22份。通過年報(bào)審核、現(xiàn)場檢查、借力審計(jì)機(jī)構(gòu)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力等一系列舉措，向市場傳遞有錯必究的監(jiān)管信號，督促上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整地履行信息披露義務(wù)。

　　魯頌賓表示，在創(chuàng)新中求新機(jī)，提升投資者關(guān)系管理水平。一是深化投教合作新模式。強(qiáng)化上市公司與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的雙向聯(lián)動，舉辦“攜手同行 服務(wù)投資者”系列活動，組織86家上市公司高管走進(jìn)轄區(qū)4家實(shí)體證券期貨投資者教育基地，通過簽署投教工作戰(zhàn)略協(xié)議、開展上市公司巡展、在投教基地設(shè)立“上市公司角”、探索上市公司與證券期貨公司共建投教基地、投教服務(wù)站等方式，強(qiáng)化投教資源整合力度，有效傳遞企業(yè)價值。二是開啟“云端”投資者互動新渠道。順應(yīng)疫情期間線下“沉浸式”體驗(yàn)較難保障的現(xiàn)狀，轉(zhuǎn)而提供各具特色的線上服務(wù)，組織轄區(qū)上市公司舉辦“溝通創(chuàng)造價值 真誠贏得未來”投資者網(wǎng)上集體接待日活動，聯(lián)合全國股轉(zhuǎn)公司開展“三板新風(fēng)，攜手向前”主題直播，帶領(lǐng)投資者實(shí)現(xiàn)轄區(qū)科創(chuàng)板公司“云參觀”，讓投資者足不出戶獲得貼心投教服務(wù)，增進(jìn)對轄區(qū)上市公司的了解。三是構(gòu)建投資者關(guān)系評價新格局。完善評價指標(biāo)，形成囊括制度建設(shè)、投資者互動、信息披露、現(xiàn)金分紅等在內(nèi)的投資者關(guān)系評價體系，根據(jù)轄區(qū)上市公司評價結(jié)果實(shí)施分類監(jiān)管。重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制情況，強(qiáng)化承諾履行和現(xiàn)金分紅工作。近年來，福建轄區(qū)上市公司積極實(shí)施現(xiàn)金分紅，從目前已披露年報(bào)的89家公司來看，2019年福建轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅總額279.65億元，現(xiàn)金分紅率27.44%。

　　魯頌賓強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前資本市場全面深化改革已經(jīng)進(jìn)入攻堅(jiān)區(qū)和深水區(qū)，亟須市場各方進(jìn)一步參與到投資者保護(hù)工作中來，上市公司要尊重、維護(hù)、保障好中小投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、決策權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利；中小投資者要從自身做起，提升知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)水平。福建證監(jiān)局將繼續(xù)把投資者權(quán)益保護(hù)嵌入到日常監(jiān)管的各工作環(huán)節(jié)，推動形成轄區(qū)誠信合規(guī)的上市公司文化，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。