華林證券：學(xué)習(xí)貫徹新證券法 加強(qiáng)投資者保護(hù)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）華林證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，新證券法完善了投資者保護(hù)制度，作出了諸多頗有亮點(diǎn)的安排。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者，有針對(duì)性地做出投資者權(quán)益保護(hù)安排；建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度；規(guī)定債券持有人會(huì)議和債券受托管理人制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度；完善上市公司現(xiàn)金分紅制度。尤其值得關(guān)注的是，為適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制改革的需要，新證券法探索了適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的證券民事訴訟制度，規(guī)定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以作為訴訟代表人，按照“明示退出、默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。此外，全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度、顯著提高證券違法違規(guī)成本、強(qiáng)化信息披露要求、完善證券交易制度等亦是我國(guó)系統(tǒng)總結(jié)了多年來(lái)證券市場(chǎng)改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在深入分析證券市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展階段性特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，作出了一系列新的制度改革完善。

　　華林證券作為西藏本土券商，肩負(fù)了西藏地區(qū)新證券法宣傳普及和投資者保護(hù)工作開展的責(zé)任與義務(wù)。在西藏證監(jiān)局的指導(dǎo)下，華林證券陸續(xù)開展了多場(chǎng)新證券法培訓(xùn)交流以及投資者保護(hù)、投資者教育活動(dòng)，“5·15 全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”系列活動(dòng)以來(lái)，公司總部及各地分支機(jī)構(gòu)陸續(xù)組織開展涵蓋新證券法知識(shí)的內(nèi)外部培訓(xùn)、宣傳、交流學(xué)習(xí)、投保、投教活動(dòng)，發(fā)揮證券公司在法律知識(shí)普及和投資者保護(hù)工作中的積極作用。

　　6月9日，公司組織公司員工、投保工作人員及部分投資者參加了西藏證監(jiān)局組織的“新證券法修訂要點(diǎn)及投資者風(fēng)險(xiǎn)防范”線上培訓(xùn)活動(dòng)，收到良好成效及投資者反饋。對(duì)于新證券法的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、宣傳推廣工作，公司要求各級(jí)部門負(fù)責(zé)人高度重視，認(rèn)真落實(shí)，切忌流于形式，尤其針對(duì)新證券法中關(guān)于投資者保護(hù)增設(shè)的專章內(nèi)容及新規(guī)，公司要求分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹，在業(yè)務(wù)開展中嵌入新規(guī)的宣傳，強(qiáng)化員工投資者保護(hù)意識(shí)。

　　參加本次培訓(xùn)的公司員工和投保工作人員表示，此次西藏證監(jiān)局和西藏自治區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合主辦的新證券法修訂要點(diǎn)及投資者風(fēng)險(xiǎn)防范專題培訓(xùn)活動(dòng)恰如其時(shí)。首先，投資者保護(hù)是新證券法修訂的核心內(nèi)容之一，與證券公司日常工作聯(lián)系密切，需要加以特別的學(xué)習(xí)、理解和關(guān)注；其次，本次培訓(xùn)內(nèi)容深入淺出并結(jié)合實(shí)際，使得參加培訓(xùn)的人員對(duì)新證券法有了更加深入的理解和把握，有利于貫徹新證券法精神，也有利于下一步日常工作的開展；最后，培訓(xùn)主題切入要點(diǎn)，培訓(xùn)老師經(jīng)驗(yàn)豐富，培訓(xùn)對(duì)象覆蓋了證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人、投保工作人員以及投資者等方方面面。

　　會(huì)后，投資者表示，此次活動(dòng)培訓(xùn)的內(nèi)容豐富了其對(duì)證券業(yè)、個(gè)人投資的理解，拓展了證券投資、權(quán)益保護(hù)方面的認(rèn)知。在聽取了關(guān)于新證券法中投資者保護(hù)制度的解讀后，投資者認(rèn)為新證券法給予了投資者“安全感”，提升了投資者維權(quán)的“底氣”。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，新證券法的出臺(tái)意味著投資者保護(hù)工作進(jìn)入了新時(shí)期新階段，公司將深入貫徹新證券法對(duì)投資者保護(hù)的要求，不斷提升投資者保護(hù)工作水平。