華林證券：學習貫徹新證券法 加強投資者保護

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）華林證券有關負責人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，新證券法完善了投資者保護制度，作出了諸多頗有亮點的安排。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者，有針對性地做出投資者權(quán)益保護安排；建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度；規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調(diào)解制度；完善上市公司現(xiàn)金分紅制度。尤其值得關注的是，為適應證券發(fā)行注冊制改革的需要，新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度，規(guī)定投資者保護機構(gòu)可以作為訴訟代表人，按照“明示退出、默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。此外，全面推行證券發(fā)行注冊制度、顯著提高證券違法違規(guī)成本、強化信息披露要求、完善證券交易制度等亦是我國系統(tǒng)總結(jié)了多年來證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風險防控的實踐經(jīng)驗，在深入分析證券市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎上，作出了一系列新的制度改革完善。

　　華林證券作為西藏本土券商，肩負了西藏地區(qū)新證券法宣傳普及和投資者保護工作開展的責任與義務。在西藏證監(jiān)局的指導下，華林證券陸續(xù)開展了多場新證券法培訓交流以及投資者保護、投資者教育活動，“5·15 全國投資者保護宣傳日”系列活動以來，公司總部及各地分支機構(gòu)陸續(xù)組織開展涵蓋新證券法知識的內(nèi)外部培訓、宣傳、交流學習、投保、投教活動，發(fā)揮證券公司在法律知識普及和投資者保護工作中的積極作用。

　　6月9日，公司組織公司員工、投保工作人員及部分投資者參加了西藏證監(jiān)局組織的“新證券法修訂要點及投資者風險防范”線上培訓活動，收到良好成效及投資者反饋。對于新證券法的學習培訓、宣傳推廣工作，公司要求各級部門負責人高度重視，認真落實，切忌流于形式，尤其針對新證券法中關于投資者保護增設的專章內(nèi)容及新規(guī)，公司要求分支機構(gòu)認真學習貫徹，在業(yè)務開展中嵌入新規(guī)的宣傳，強化員工投資者保護意識。

　　參加本次培訓的公司員工和投保工作人員表示，此次西藏證監(jiān)局和西藏自治區(qū)證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合主辦的新證券法修訂要點及投資者風險防范專題培訓活動恰如其時。首先，投資者保護是新證券法修訂的核心內(nèi)容之一，與證券公司日常工作聯(lián)系密切，需要加以特別的學習、理解和關注；其次，本次培訓內(nèi)容深入淺出并結(jié)合實際，使得參加培訓的人員對新證券法有了更加深入的理解和把握，有利于貫徹新證券法精神，也有利于下一步日常工作的開展；最后，培訓主題切入要點，培訓老師經(jīng)驗豐富，培訓對象覆蓋了證券公司相關負責人、投保工作人員以及投資者等方方面面。

　　會后，投資者表示，此次活動培訓的內(nèi)容豐富了其對證券業(yè)、個人投資的理解，拓展了證券投資、權(quán)益保護方面的認知。在聽取了關于新證券法中投資者保護制度的解讀后，投資者認為新證券法給予了投資者“安全感”，提升了投資者維權(quán)的“底氣”。

　　上述負責人指出，新證券法的出臺意味著投資者保護工作進入了新時期新階段，公司將深入貫徹新證券法對投資者保護的要求，不斷提升投資者保護工作水平。