新疆證監(jiān)局郭元忠：不斷推動提高上市公司質(zhì)量是保護投資者合法權(quán)益的根本手段

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）新疆證監(jiān)局黨委書記、局長郭元忠日前在接受中國證券報記者采訪時表示，上市公司作為企業(yè)主體中的“優(yōu)等生”，在服務(wù)地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮著不可或缺的作用，是帶動地區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展的“國之重器”、為經(jīng)濟發(fā)展提供雙輪驅(qū)動的“重要載體”、履行社會責(zé)任的“模范代表”，是讓投資者尤其是廣大中小投資者分享我國經(jīng)濟增長紅利的重要渠道和載體，更是資本市場踐行“人民性”的源頭基礎(chǔ)。郭元忠表示，投資者是資本市場發(fā)展之本，不斷推動提高上市公司質(zhì)量，是對投資者最好的保護。

　　截至2020年8月6日，新疆共有A股上市公司58家，上市公司數(shù)量位居全國第15位，西部地區(qū)第2位，西北五省區(qū)第1位。

　　2019年，新疆上市公司總體經(jīng)營平穩(wěn)，取得良好發(fā)展成效。一是經(jīng)營基礎(chǔ)進一步夯實。上市公司資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴大，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)分別同比增長4.63%及8.76%，整體經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)中有進，營業(yè)總收入同比增長8.87%，債務(wù)結(jié)構(gòu)更加合理，加權(quán)平均資產(chǎn)負債率同比下降1.69個百分點；二是持續(xù)發(fā)揮資本市場融資功能，投融資更加高效多元。5家公司成功實施股權(quán)再融資，6家公司在交易所發(fā)行公司債券和ABS，有效助力公司轉(zhuǎn)型升級。內(nèi)生性資產(chǎn)投資方面，構(gòu)建固定資產(chǎn)等長期資產(chǎn)支出同比增長約29%，有效推動產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。外延式并購重組方面，5家公司成功完成并購重組，整體質(zhì)量有所提升；三是部分龍頭企業(yè)韌性較強。兩家金融類企業(yè)在A股資本市場服務(wù)業(yè)中排在前十，兩家實體企業(yè)在A股電器器材及機械制造、通用設(shè)備制造業(yè)中位列前十，得益于基礎(chǔ)消費需求穩(wěn)定增長，下游消費品行業(yè)經(jīng)營業(yè)績持續(xù)向好；四是股東回報意識持續(xù)加強。2019年，新疆上市公司延續(xù)了重視股東回報的優(yōu)良傳統(tǒng)，推出分紅方案家數(shù)占全部盈利公司家數(shù)的57%，年度累計現(xiàn)金分紅金額占凈利潤總額的27.98%。同時上市公司積極履行社會責(zé)任，在扶貧環(huán)保、員工就業(yè)保障等方面做出突出貢獻。在年初新冠肺炎疫情發(fā)生后，通過積極捐資捐物、支持防疫物資供應(yīng)、保障群眾基本生活供給等多種方式為抗擊疫情貢獻了新疆力量。

　　郭元忠表示，新證券法在第六章新設(shè)“投資者保護”專章，調(diào)整完善了加大投資者保護重大基礎(chǔ)制度，突出強調(diào)對投資者的保護，這就要求監(jiān)管部門要更加踐行以人民為中心發(fā)展思想，堅持上市公司監(jiān)管工作的初心使命，推動提高上市公司質(zhì)量，給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司。各項工作要繼續(xù)堅持“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，以防風(fēng)險、強監(jiān)管、促發(fā)展為抓手，強化上市公司科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管，維護資本市場平穩(wěn)運行，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　一是切實守住風(fēng)險底線，維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定。當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境嚴(yán)峻復(fù)雜，經(jīng)濟下行壓力大，經(jīng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險依然較為突出，股票質(zhì)押風(fēng)險、重點公司個案風(fēng)險處置難度大，新疆證監(jiān)局始終堅持底線思維，保持監(jiān)管定力，加強預(yù)警預(yù)判和應(yīng)急處置，分類施策、精準(zhǔn)拆彈，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。風(fēng)險公司占比從2019年初的40%降至目前的28%。在股票質(zhì)押風(fēng)險化解方面，始終堅持“減存量、遏增量”的原則，按照“一司一策、分類推動”的工作方案，加強監(jiān)管推動和政策宣傳，多方合力，從2019年至今轄區(qū)大股東高比例質(zhì)押公司減少6家。在處置個案上市公司重大風(fēng)險方面，建立并發(fā)揮自治區(qū)協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機制優(yōu)勢，多措并舉、積極穩(wěn)妥推動解決部分公司的較大風(fēng)險事項，嚴(yán)防風(fēng)險外溢。針對商譽減值風(fēng)險，建立臺賬、嚴(yán)密監(jiān)測，持續(xù)關(guān)注并購重組中“高估值、高商譽、高業(yè)績承諾”情況，加強事前、事中、事后全過程監(jiān)管，督促公司規(guī)范信息披露，依法維護自身權(quán)益，防范“黑天鵝”事件發(fā)生。

　　二是切實加強上市公司監(jiān)管，落實監(jiān)管職責(zé)保護投資者利益。新疆證監(jiān)局以信息披露為中心，實施差異化監(jiān)管，盯住“關(guān)鍵少數(shù)”，加大現(xiàn)場檢查力度，2019年組織上市公司各類現(xiàn)場檢查30家次。開展上市公司治理專項行動，將“雙隨機”檢查與投資者保護等專項檢查有機結(jié)合。以募集資金專項檢查為抓手引導(dǎo)公司聚焦主業(yè)發(fā)展。堅決打擊信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)欺詐等侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，2019年以來出具各類監(jiān)管措施71份，對7家公司立案稽查。督促上市公司、大股東講真話、做真賬，提高公司透明度，凈化市場生態(tài)，實現(xiàn)與投資者的良性互動，推動形成敬畏投資者的良好氛圍。

　　三是堅持服務(wù)與監(jiān)管并重，促進新疆多層次資本市場發(fā)展，開展形式多樣的投資者保護實踐。支持轄區(qū)上市公司利用資本市場直接融資，通過并購重組提升發(fā)展實力，推動兵團上市公司加快市場化改革。鼓勵轄區(qū)企業(yè)加快改制上市步伐，重點支持旅游、能源等新疆優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)首發(fā)上市和融資發(fā)展。加強對科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等重大改革的宣傳培訓(xùn)和后備企業(yè)摸底調(diào)研，建立完善后備上市公司資源庫。去年以來，新增報會在審企業(yè)3家，首批申報創(chuàng)業(yè)板注冊制在審企業(yè)1家。另外，擬在今年申報科創(chuàng)板企業(yè)3家、申報創(chuàng)業(yè)板企業(yè)3家，公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案新三板企業(yè)1家。扎實推進投資者保護工作。在“5·15全國投資者保護宣傳日”當(dāng)天，以“心系投資者 攜手共行動”為主題，組織動員轄區(qū)各方力量同步開展形式多樣的投資者保護宣傳活動，向上市公司下發(fā)《關(guān)于開展“誠實守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動自查工作的通知》，開展投資者咨詢電話接聽情況專項檢查，督促轄區(qū)上市公司堅決維護投資者利益，依法誠信經(jīng)營，完善信息披露制度，加強投資者保護工作，暢通投資者溝通渠道，尤其要在當(dāng)前疫情防控常態(tài)化形勢下有針對性地做好投資者保護工作，維護轄區(qū)資本市場良好形象。此外，指導(dǎo)支持上市公司協(xié)會充分發(fā)揮自律和服務(wù)職能，以季度例會、專題座談會、培訓(xùn)會等方式搭建培訓(xùn)交流平臺，解讀政策新規(guī)、傳遞監(jiān)管理念，2019年累計培訓(xùn)市場主體1100余家次、1400余人次。今年以來應(yīng)對疫情影響，組織線上培訓(xùn)、云參觀、投資者網(wǎng)上集體接待日、《股東來了》2020投資者權(quán)益知識競賽等活動，推動上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員積極學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，自覺提高誠信合規(guī)意識。推動上市公司和投資者實現(xiàn)良好互動，讓投資者保護工作更加體現(xiàn)出看得見、摸得著、感受深的效果。

　　郭元忠強調(diào)，上市公司質(zhì)量的提高和投資者合法權(quán)益的保護是一個需要長期堅持、持續(xù)推進的過程。新疆證監(jiān)局將認真貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量相關(guān)工作部署，結(jié)合轄區(qū)實際，制定細化落實方案和具體措施，堅決把提高上市公司質(zhì)量作為工作的重中之重，加大落實力度，堅持監(jiān)管與服務(wù)并舉、規(guī)范與發(fā)展并重，支持上市公司發(fā)揮平臺優(yōu)勢和示范帶頭作用，引導(dǎo)上市公司擔(dān)負起自我規(guī)范、自我提高、自我完善的直接責(zé)任、第一責(zé)任，努力提升轄區(qū)上市公司信息披露質(zhì)量和規(guī)范運作水平。

　　在優(yōu)化發(fā)展增量方面，新疆證監(jiān)局將采取各項有力措施推動資本市場各項重大改革和證監(jiān)會關(guān)于新疆的特殊支持政策在轄區(qū)不斷落地生根。加大科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革以及新三板市場改革政策的宣傳力度，引導(dǎo)各方優(yōu)化發(fā)展理念，搶抓發(fā)展機遇。會同自治區(qū)各地各部門挖掘和培育上市資源，進一步加強改制、輔導(dǎo)、上市梯隊建設(shè)，推動更多符合自治區(qū)整體發(fā)展戰(zhàn)略和資源優(yōu)勢的企業(yè)上市，通過資本市場平臺發(fā)展壯大。加大對優(yōu)質(zhì)重點公司的支持力度，優(yōu)化輔導(dǎo)監(jiān)管工作機制，督促中介機構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢提高輔導(dǎo)工作質(zhì)效，在夯實企業(yè)上市申報質(zhì)量的基礎(chǔ)上明確時間表和路線圖，有序加快企業(yè)上市步伐。

　　郭元忠指出，投資者保護工作仍將是新疆證監(jiān)局工作的重要著力點。新疆證監(jiān)局將深入貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于投資者保護工作的部署，推進新證券法落地實施，督促市場主體嚴(yán)格執(zhí)行信息披露、公司治理、適當(dāng)性管理、權(quán)益救濟等方面的制度要求，嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為，維護好中小投資者合法權(quán)益。新疆證監(jiān)局將認真做好疫情防控期間投資者保護工作，確保投訴渠道暢通，積極利用網(wǎng)上線上等多種服務(wù)方式，不斷提升投資者保護水平。加強監(jiān)管協(xié)作，進一步完善轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機制，綜合運用行政、調(diào)解、仲裁、司法等手段，高效、便捷化解糾紛矛盾，不斷構(gòu)建良好的投資者保護工作格局。