上交所副總經(jīng)理闕波：深入貫徹實(shí)施新證券法 認(rèn)真落實(shí)注冊(cè)制改革部署

　　上海證券交易所副總經(jīng)理闕波9月4日在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，新證券法實(shí)施以來(lái)，上交所按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，積極抓好以下工作。一是認(rèn)真落實(shí)注冊(cè)制改革部署。充分發(fā)揮科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制試驗(yàn)田功能，初步形成了可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)改革向縱深邁進(jìn)。二是完善交易所自律管理規(guī)則。根據(jù)新證券法的規(guī)定，推進(jìn)交易規(guī)則等基本業(yè)務(wù)規(guī)則及配套細(xì)則的制定和修改，全面夯實(shí)發(fā)行上市審核、持續(xù)監(jiān)管、交易組織和會(huì)員管理等方面的自律管理規(guī)則基礎(chǔ)，清理不適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展的業(yè)務(wù)規(guī)則。三是優(yōu)化和改進(jìn)一線自律監(jiān)管。貫徹落實(shí)新證券法的“放管服”要求，全面提升監(jiān)管服務(wù)的透明度，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，并充分保障監(jiān)管對(duì)象合法權(quán)益。四是加強(qiáng)新證券法實(shí)施的普及。以投資者需求為導(dǎo)向，組織開(kāi)展了一系列新證券法普及宣傳活動(dòng)。

　　闕波表示，下一步，上交所一是持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板注冊(cè)制改革，加大支持鼓勵(lì)具有科創(chuàng)屬性的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)登陸科創(chuàng)板并通過(guò)科創(chuàng)板做優(yōu)做強(qiáng)，持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板審核工作提質(zhì)增效和交易制度創(chuàng)新，加快建立長(zhǎng)期投資者制度，為在全市場(chǎng)推行注冊(cè)制繼續(xù)積累經(jīng)驗(yàn)。

　　二是堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展并重，完善交易所自律管理規(guī)則體系，全面清理“口袋政策”和“隱形門(mén)檻”，進(jìn)一步提高監(jiān)管和服務(wù)的公開(kāi)性和透明度。

　　三是密切關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加大對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為的線索核查力度，加強(qiáng)對(duì)信息披露違規(guī)、異常交易行為的自律監(jiān)管，努力營(yíng)造法治誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境。

　　四是加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)，持續(xù)開(kāi)展普法宣傳，有效支持證券代表人訴訟制度等投保制度落地實(shí)施，努力培育理性投資、價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資的市場(chǎng)投資生態(tài)。