河北證監(jiān)局：進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司守法合規(guī)意識(shí)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）河北證監(jiān)局9月17日消息，為深入貫徹落實(shí)國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)學(xué)習(xí)貫徹新證券法的工作部署，進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司守法合規(guī)意識(shí)，9月15日，河北證監(jiān)局組織召開河北轄區(qū)上市、掛牌企業(yè)學(xué)習(xí)貫徹新證券法培訓(xùn)大會(huì)。

　　培訓(xùn)邀請(qǐng)中國政法大學(xué)證券法領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)新證券法進(jìn)行權(quán)威解讀，重點(diǎn)講解證券發(fā)行、上市公司收購、信息披露、投資者保護(hù)等制度修訂、最新配套要求以及行政法律責(zé)任，督促堅(jiān)守紅線意識(shí)和底線思維，誠信經(jīng)營、合規(guī)運(yùn)作。培訓(xùn)內(nèi)容緊貼資本市場最新政策和熱點(diǎn)問題，對(duì)強(qiáng)化上市公司相關(guān)人員的守法合規(guī)意識(shí)，提高上市公司質(zhì)量起到了促進(jìn)作用。

　　會(huì)后，圍繞貫徹落實(shí)新證券法、提升上市公司質(zhì)量開展座談，與會(huì)各上市公司交流了學(xué)習(xí)心得、具體做法、工作體會(huì)以及發(fā)展中遇到的問題，并提出相關(guān)意見建議。河北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人積極回應(yīng)有關(guān)意見建議，并提出以下要求：一是要堅(jiān)持底線思維，切實(shí)執(zhí)行新證券法及各項(xiàng)法律法規(guī)的要求，嚴(yán)格杜絕大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財(cái)務(wù)造假等觸碰紅線的禁止行為。二是要規(guī)范公司治理，提升發(fā)展質(zhì)量，將董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”作為提升公司治理有效性的“牛鼻子”，督促切實(shí)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。三是要增強(qiáng)信心，努力適應(yīng)資本市場改革發(fā)展要求。伴隨著新證券法正式實(shí)施，資本市場全面深化改革穩(wěn)步推進(jìn)，要充分抓住并利用好政策機(jī)遇，積極對(duì)接多層次資本市場。四是要堅(jiān)決防范化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)盯防債券兌付、大股東高比例股票質(zhì)押及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高上市公司質(zhì)量，為構(gòu)建規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻(xiàn)力量。

　　河北證監(jiān)局表示，下一步，河北證監(jiān)局將持續(xù)落實(shí)分層次、分專題、分條線組織新證券法學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作要求，開展側(cè)重轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的專題培訓(xùn)，為培養(yǎng)市場主體法律意識(shí)和法治觀念不懈努力。