遼寧證監(jiān)局：將以風險和問題為導向 對轄區(qū)部分上市公司開展專項檢查

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站5月29日消息，按照《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)[2015]58號）和證監(jiān)會相關要求，遼寧證監(jiān)局于5月28日完成了2020年轄區(qū)上市公司及年審機構隨機檢查的抽取工作。

　　本次抽取在隨機、公開、依法、高效的原則下進行，抽取總樣本為剔除近三年已進行過現(xiàn)場檢查的轄區(qū)其他全部上市公司，抽取比例為不少于轄區(qū)上市公司總數(shù)的5%。抽取工作通過電腦軟件進行，紀檢監(jiān)察室、法制工作處、遼寧上市公司協(xié)會和轄區(qū)上市公司代表監(jiān)督了隨機抽取的全過程。通過隨機抽取系統(tǒng)抽取的3家上市公司分別為：遼寧科隆精細化工股份有限公司（以下簡稱科隆股份）、沈陽機床股份有限公司（以下簡稱*ST沈機）和夢網(wǎng)榮信科技集團股份有限公司（以下簡稱夢網(wǎng)集團）。同時，根據(jù)遼寧證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司年報審計業(yè)務會計師事務所隨機檢查工作方案》規(guī)定，3家上市公司的2019年年報年審機構同時被確立為本次隨機檢查的檢查對象，分別是大信會計師事務所（特殊普通合伙）科隆股份2019年年報審計項目、天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）*ST沈機2019年年報審計項目和天健會計師事務所（特殊普通合伙）夢網(wǎng)集團2019年年報審計項目。

　　遼寧證監(jiān)局表示，下一步，將根據(jù)工作安排適時開展相關檢查工作，在對以上3家上市公司及年審機構進行現(xiàn)場檢查前至少五個工作日對檢查人員進行隨機抽取，并向轄區(qū)上市公司及年審機構進行公示。此外，遼寧證監(jiān)局還將以風險和問題為導向，對轄區(qū)部分上市公司開展專項檢查，通過事后現(xiàn)場檢查，促進轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展。