重慶證監(jiān)局聯(lián)合公安經(jīng)偵部門破獲“撮某網(wǎng)”場(chǎng)外配資案

　　中證網(wǎng)訊（記者 康曦）11月27日，中國證券報(bào)記者從重慶證監(jiān)局獲悉，為嚴(yán)厲打擊場(chǎng)外配資活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益，重慶證監(jiān)局會(huì)同上海專員辦與重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)深化協(xié)作、執(zhí)法聯(lián)動(dòng)、共享情報(bào)線索，形成打擊合力，聯(lián)手破獲“撮某網(wǎng)”平臺(tái)場(chǎng)外配資案，涉案交易規(guī)模達(dá)550億元，涉及注冊(cè)用戶4萬余名。
　　近期，經(jīng)重慶警方查明，重慶某公司使用成都某軟件公司為其開發(fā)的“類HOMS”配資交易系統(tǒng)，并搭建“撮某網(wǎng)”網(wǎng)站、“撮某寶”APP、微信公眾號(hào)“chw－999”等系列互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，對(duì)接配資金主獲取配資資金及證券賬戶，并在獲取的證券賬戶下開設(shè)分倉賬戶，發(fā)展代理商招攬配資客戶，在分倉賬戶中進(jìn)行配資炒股。該公司組織架構(gòu)嚴(yán)密，下設(shè)風(fēng)控部、客戶部、財(cái)務(wù)部、招商部、合規(guī)部等多個(gè)部門，為宣傳招攬客戶，專門設(shè)立科技公司，開發(fā)股票分析和財(cái)經(jīng)新聞分享軟件“股小秘”，通過免費(fèi)試用、組織培訓(xùn)、不實(shí)宣傳等手段，引導(dǎo)客戶到“撮某網(wǎng)”系列平臺(tái)開戶配資炒股。平臺(tái)配資杠桿比例高達(dá)8倍，以管理費(fèi)名義按月息2分收取客戶配資利息，另按1.5‰收取客戶交易手續(xù)費(fèi)，從而牟取暴利。經(jīng)重慶警方核實(shí)，“撮某網(wǎng)”系列平臺(tái)使用了81個(gè)金主證券賬戶，發(fā)展一、二級(jí)代理商共計(jì)349家，遍及四川、廣東、上海、重慶等16個(gè)省市，發(fā)展注冊(cè)用戶4萬余名，其中充值客戶約1.5萬名（重慶轄區(qū)1284人），充值金額約11億元，交易金額達(dá)550億元，平臺(tái)收入約2.8億元，返傭金額約2.4億元，主要犯罪嫌疑人非法獲利約1200萬元。
　　在案情基本查清后，重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)統(tǒng)一組織指揮全市11個(gè)區(qū)縣公安分局，調(diào)集300余名警力，對(duì)該公司及其各地代理商同時(shí)展開收網(wǎng)行動(dòng)，共取締平臺(tái)公司1個(gè)、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對(duì)其中52人采取了刑事強(qiáng)制措施。截至目前，主要犯罪嫌疑人已被依法移送至檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
　　根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營。場(chǎng)外配資是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)，本質(zhì)上屬于只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業(yè)務(wù)。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的配資中介機(jī)構(gòu)、軟件公司等，以系統(tǒng)分倉、出借賬戶、點(diǎn)買配資等模式從事場(chǎng)外配資及相關(guān)活動(dòng)，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，以非法占有為目的組織開展虛盤配資則構(gòu)成詐騙罪。
　　配資機(jī)構(gòu)不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，違反了現(xiàn)行證券法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法利益。為此，監(jiān)管部門鄭重提醒廣大投資者，股票和期貨是高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，投資者進(jìn)行股票投資或期貨交易，應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的證券公司或期貨公司進(jìn)行。投資者務(wù)必保持理性心態(tài)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，始終將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可承受范圍內(nèi)，遠(yuǎn)離非法配資，以免上當(dāng)受騙或造成自己難以承受的損失。