對違法違規(guī)“零容忍” 江西證監(jiān)局多舉措凈化轄區(qū)市場生態(tài)

　　中證網(wǎng)訊（記者 劉楊）1月28日，記者從江西證監(jiān)局獲悉，近年來，江西證監(jiān)局在證監(jiān)會和江西省委省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹資本市場全面深化改革各項任務(wù)要求，落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，重拳出擊，依法嚴肅懲處各類市場亂象和違法違規(guī)行為，保護投資者合法權(quán)益，有效凈化了轄區(qū)資本市場生態(tài)。

　　據(jù)介紹，自2018年至2020年，江西證監(jiān)局三年累計查辦違法違規(guī)類案件21件，累計作出行政處罰決定10件，罰沒款金額合計1805.83萬元，涉及當事人24名。案件查辦數(shù)量逐年增長，其中2020年作出處罰決定及罰沒款金額同比增長2倍、2.54倍。案件類型日趨多元，從證券從業(yè)人員違法買賣證券、代客理財?shù)冗`法類案件擴展至內(nèi)幕交易、短線交易、財務(wù)造假信息披露違法違規(guī)類案件等類型。積極推動行刑銜接，累計向公安機關(guān)移送違法犯罪線索及案件4件。此外，注重發(fā)揮行政監(jiān)管措施在日常監(jiān)管中快速反應(yīng)、及時矯正的功能，對轄區(qū)市場主體累計作出行政監(jiān)管措施32件。

　　在執(zhí)法過程中，江西證監(jiān)局嚴格依照法律賦予的職權(quán)，堅持“穩(wěn)”字當頭，確保執(zhí)法成果經(jīng)得起行政復(fù)議及后續(xù)司法審查，避免因行政處罰不當引發(fā)社會不良影響和市場風險。查辦的某內(nèi)幕交易案在行政復(fù)議及行政訴訟一審、二審中持續(xù)獲勝，某中介機構(gòu)違法違規(guī)案歷經(jīng)行政復(fù)議、一審、二審、再審及審判監(jiān)督前后長達5年行政及司法審查考驗完美收官。

　　在監(jiān)管執(zhí)法上，面對證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)、違法手段更加隱蔽復(fù)雜、阻礙對抗執(zhí)法更趨激烈等嚴峻形勢，江西證監(jiān)局積極應(yīng)對，不斷強化一線監(jiān)管、優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作、打擊違法違規(guī)行為，全力保障江西資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　一是明確監(jiān)管要求。以貫徹實施新證券法為契機，重申對各類市場主體的規(guī)范要求。如對上市公司，要求聚焦信息披露，強化公司治理，充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，切實提高上市公司質(zhì)量。對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，要求落實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化要求，有效發(fā)揮資本市場“看門人”作用。對私募基金機構(gòu)，要求強化“募投管退”各環(huán)節(jié)的控制管理。

　　二是堅決履行一線監(jiān)管職責。強化對各類市場主體公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、人員行為等方面的日常監(jiān)管，綜合運用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測、教育培訓(xùn)、案例警示等方式，督促市場各方歸位盡責，有效防控風險。通過一線監(jiān)管及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，對違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，及時糾偏，對涉嫌違法的行為及時移送立案查處。

　　三是嚴厲打擊違法違規(guī)行為。持續(xù)加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度，全面落實“零容忍”要求，敢于亮劍，重拳出擊，切實維護好市場秩序。對各類違法違規(guī)、挑戰(zhàn)監(jiān)管紅線的行為及時出手，通過構(gòu)建行政處罰、民事賠償、刑事懲戒等立體化追責體系，提高違法違規(guī)成本，嚴懲違法違規(guī)者。

　　四是不斷深化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作。加快構(gòu)建證券執(zhí)法司法體制機制，就共同打擊證券期貨違法犯罪行為、保障投資者合法權(quán)益等加強執(zhí)法協(xié)作，形成執(zhí)法合力。與江西省公安廳簽署《關(guān)于辦理證券期貨基金違法犯罪案件合作備忘錄》，深化行刑銜接、意見參考、情報共享、培訓(xùn)交流等方面的合作，打造江西省打擊證券期貨違法犯罪辦案基地。密切與各設(shè)區(qū)市政府、省地方金融局、南昌鐵路運輸兩級法院等溝通聯(lián)系，傳遞資本市場監(jiān)管理念，謀取最大共識，不斷優(yōu)化行政執(zhí)法的外部環(huán)境。

　　下一步，江西證監(jiān)局將持續(xù)貫徹落實“零容忍”要求，不斷強化監(jiān)管執(zhí)法力度，依法嚴厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)行為，護航江西資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。