對(duì)違法違規(guī)“零容忍” 江西證監(jiān)局多舉措凈化轄區(qū)市場(chǎng)生態(tài)

　　中證網(wǎng)訊（記者 劉楊）1月28日，記者從江西證監(jiān)局獲悉，近年來(lái)，江西證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)和江西省委省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹資本市場(chǎng)全面深化改革各項(xiàng)任務(wù)要求，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，重拳出擊，依法嚴(yán)肅懲處各類市場(chǎng)亂象和違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效凈化了轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　據(jù)介紹，自2018年至2020年，江西證監(jiān)局三年累計(jì)查辦違法違規(guī)類案件21件，累計(jì)作出行政處罰決定10件，罰沒(méi)款金額合計(jì)1805.83萬(wàn)元，涉及當(dāng)事人24名。案件查辦數(shù)量逐年增長(zhǎng)，其中2020年作出處罰決定及罰沒(méi)款金額同比增長(zhǎng)2倍、2.54倍。案件類型日趨多元，從證券從業(yè)人員違法買賣證券、代客理財(cái)?shù)冗`法類案件擴(kuò)展至內(nèi)幕交易、短線交易、財(cái)務(wù)造假信息披露違法違規(guī)類案件等類型。積極推動(dòng)行刑銜接，累計(jì)向公安機(jī)關(guān)移送違法犯罪線索及案件4件。此外，注重發(fā)揮行政監(jiān)管措施在日常監(jiān)管中快速反應(yīng)、及時(shí)矯正的功能，對(duì)轄區(qū)市場(chǎng)主體累計(jì)作出行政監(jiān)管措施32件。

　　在執(zhí)法過(guò)程中，江西證監(jiān)局嚴(yán)格依照法律賦予的職權(quán)，堅(jiān)持“穩(wěn)”字當(dāng)頭，確保執(zhí)法成果經(jīng)得起行政復(fù)議及后續(xù)司法審查，避免因行政處罰不當(dāng)引發(fā)社會(huì)不良影響和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。查辦的某內(nèi)幕交易案在行政復(fù)議及行政訴訟一審、二審中持續(xù)獲勝，某中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案歷經(jīng)行政復(fù)議、一審、二審、再審及審判監(jiān)督前后長(zhǎng)達(dá)5年行政及司法審查考驗(yàn)完美收官。

　　在監(jiān)管執(zhí)法上，面對(duì)證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)、違法手段更加隱蔽復(fù)雜、阻礙對(duì)抗執(zhí)法更趨激烈等嚴(yán)峻形勢(shì)，江西證監(jiān)局積極應(yīng)對(duì)，不斷強(qiáng)化一線監(jiān)管、優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作、打擊違法違規(guī)行為，全力保障江西資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　一是明確監(jiān)管要求。以貫徹實(shí)施新證券法為契機(jī)，重申對(duì)各類市場(chǎng)主體的規(guī)范要求。如對(duì)上市公司，要求聚焦信息披露，強(qiáng)化公司治理，充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量。對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，要求落實(shí)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化要求，有效發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用。對(duì)私募基金機(jī)構(gòu)，要求強(qiáng)化“募投管退”各環(huán)節(jié)的控制管理。

　　二是堅(jiān)決履行一線監(jiān)管職責(zé)。強(qiáng)化對(duì)各類市場(chǎng)主體公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、人員行為等方面的日常監(jiān)管，綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、教育培訓(xùn)、案例警示等方式，督促市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)，有效防控風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)一線監(jiān)管及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，對(duì)違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，及時(shí)糾偏，對(duì)涉嫌違法的行為及時(shí)移送立案查處。

　　三是嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。持續(xù)加大對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法犯罪案件的打擊力度，全面落實(shí)“零容忍”要求，敢于亮劍，重拳出擊，切實(shí)維護(hù)好市場(chǎng)秩序。對(duì)各類違法違規(guī)、挑戰(zhàn)監(jiān)管紅線的行為及時(shí)出手，通過(guò)構(gòu)建行政處罰、民事賠償、刑事懲戒等立體化追責(zé)體系，提高違法違規(guī)成本，嚴(yán)懲違法違規(guī)者。

　　四是不斷深化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作。加快構(gòu)建證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，就共同打擊證券期貨違法犯罪行為、保障投資者合法權(quán)益等加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作，形成執(zhí)法合力。與江西省公安廳簽署《關(guān)于辦理證券期貨基金違法犯罪案件合作備忘錄》，深化行刑銜接、意見(jiàn)參考、情報(bào)共享、培訓(xùn)交流等方面的合作，打造江西省打擊證券期貨違法犯罪辦案基地。密切與各設(shè)區(qū)市政府、省地方金融局、南昌鐵路運(yùn)輸兩級(jí)法院等溝通聯(lián)系，傳遞資本市場(chǎng)監(jiān)管理念，謀取最大共識(shí)，不斷優(yōu)化行政執(zhí)法的外部環(huán)境。

　　下一步，江西證監(jiān)局將持續(xù)貫徹落實(shí)“零容忍”要求，不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度，依法嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)行為，護(hù)航江西資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。