存在向不合格投資者募資等違規(guī)行為 深圳證監(jiān)局對(duì)盛方資本出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）5月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，深圳市盛方資本管理有限公司（下稱“盛方資本”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向不合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未妥善保管投資者適當(dāng)性材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局要求，公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　此外，深圳證監(jiān)局表示，盛方資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理梁永成，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。