打造透明廉潔優(yōu)質(zhì)注冊制 深交所發(fā)布三項倡議

　　4月6日，深交所發(fā)布共同打造透明廉潔優(yōu)質(zhì)注冊制倡議書，提出三項倡議。深交所表示，希望各方同步建立健全廉潔從業(yè)相關(guān)制度機(jī)制，積極支持交易所廉潔履職，不請托、不找“門路”，更不能搞利益輸送。同時，希望有關(guān)各方加大對交易所發(fā)行上市審核工作的監(jiān)督。

　　做透明注冊制建設(shè)者

　　深交所堅持開門搞改革，推進(jìn)“陽光審核”，與市場主體正常溝通渠道是敞開的。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要，就板塊定位、規(guī)則理解適用、重大疑難或無先例等事項，在申報前進(jìn)行“預(yù)溝通”，進(jìn)一步做好準(zhǔn)備；審核受理后，可以通過公開渠道查詢審核流程、審核問詢及回復(fù)、上市委和重組委審議會議召開情況等信息；可以在首輪審核問詢發(fā)出后，就問詢中的疑難問題及審核中新發(fā)生的事項與審核部門進(jìn)行溝通。

　　深交所倡議，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照公開、規(guī)范程序和機(jī)制辦事，與交易所一道，共同成為透明注冊制的建設(shè)者。各方事先充分了解發(fā)行上市主要制度、審核流程和節(jié)點（相關(guān)內(nèi)容可在深交所網(wǎng)站查詢），過程中積極配合交易所按規(guī)定程序和要求開展“陽光審核”，不私下打聽審核事項，不私下接觸審核人員和兩委委員。

　　做廉潔注冊制踐行者

　　營造廉潔從業(yè)、風(fēng)清氣正的良好生態(tài)，是全面注冊制改革的重要保障。深交所表示，將主動接受中國證監(jiān)會的全面監(jiān)督，主動接受駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組的駐點監(jiān)督，不斷健全廉潔風(fēng)險防控制度機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)外部雙向約束，始終用嚴(yán)密的制度、嚴(yán)肅的紀(jì)律、嚴(yán)格的執(zhí)行為注冊制改革保駕護(hù)航。

　　深交所倡議，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)與交易所一道，共同推動構(gòu)建“親”“清”關(guān)系，做廉潔注冊制的踐行者。各方同步建立健全廉潔從業(yè)相關(guān)制度機(jī)制，積極支持交易所廉潔履職，不請托、不找“門路”，更不能搞利益輸送。希望有關(guān)各方加大對交易所發(fā)行上市審核工作的監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)工作人員存在吃拿卡要、收受財物、推諉扯皮等紀(jì)律和作風(fēng)問題，請及時反映或者舉報。交易所將嚴(yán)肅核查處理。

　　做優(yōu)質(zhì)注冊制守護(hù)者

　　注冊制改革必須服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和高質(zhì)量發(fā)展，著力支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，推動科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)。深交所表示，改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場，但絕不是“一放了之”。深交所啟動了“審核質(zhì)量效能雙提升”專項行動，貫徹落實以信息披露為核心的改革理念，力求與市場主體各司其職，協(xié)同守好資本市場入口質(zhì)量關(guān)。

　　深交所倡議，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)牢固樹立規(guī)范意識，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，與交易所一道，共同做優(yōu)質(zhì)注冊制的守護(hù)者。發(fā)行人要完善公司內(nèi)部治理，規(guī)范會計基礎(chǔ)，事先充分做好上市準(zhǔn)備，避免倉促申報、帶病申報；中介機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)，審慎遴選項目，嚴(yán)格核查把關(guān)，幫助發(fā)行人準(zhǔn)確理解發(fā)行上市條件和板塊定位，在申報前將重要問題整改規(guī)范到位，高質(zhì)量編制招股說明書，真正發(fā)揮資本市場“守門人”作用。