上海證監(jiān)局部署轄區(qū)券商合規(guī)管理工作

　　為進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，持續(xù)推動轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風(fēng)控水平，上海證監(jiān)局近日召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會，總結(jié)研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。

　　上海地區(qū)證券公司數(shù)量一直位居全國前列，各項業(yè)務(wù)在全國占據(jù)重要份額，服務(wù)著4000多萬投資者，托管證券市值13.3萬億元，機構(gòu)集聚化和業(yè)務(wù)復(fù)雜化的特點明顯。

　　此次會議傳達了今年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，通報了當前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監(jiān)局在推動轄區(qū)公司夯實內(nèi)生約束機制方面的工作情況。

　　上海證監(jiān)局黨委書記、局長程合紅表示，證券公司是資本市場重要的專業(yè)機構(gòu)，承擔著資本市場“看門人”的重要職責(zé)。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展持續(xù)推進，對證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴的要求。高質(zhì)量的中介服務(wù)是高質(zhì)量的資本市場的重要組成部分，新時代對加強證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。合規(guī)管理也是證券公司生存的基礎(chǔ)，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。

　　今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監(jiān)局將進一步壓實合規(guī)總監(jiān)責(zé)任。程合紅要求證券公司把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，合規(guī)負責(zé)人要帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，從提高認識、正視不足、增強能力、不留死角、及時報告、壓實責(zé)任六方面開展工作。

　　程合紅提出，要通過抓這個“關(guān)鍵少數(shù)”，持續(xù)推動證券公司合規(guī)水平的提高。既要大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內(nèi)部履行合規(guī)把關(guān)責(zé)任，也要從嚴追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責(zé)的法律責(zé)任。公司出現(xiàn)合規(guī)問題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問責(zé)。合規(guī)總監(jiān)還要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨立專業(yè)、勤勉盡責(zé)，擔負起構(gòu)建行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、推動行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任。

　　具體到追責(zé)方式上，要按新證券法和刑法修正案規(guī)定，強化對公司和有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協(xié)助配合司法機關(guān)，依法追究證券公司及其責(zé)任人員的刑事犯罪和民事賠償責(zé)任。