上海證監(jiān)局部署轄區(qū)券商合規(guī)管理工作

　　為進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，持續(xù)推動(dòng)轄區(qū)證券公司提升合規(guī)風(fēng)控水平，上海證監(jiān)局近日召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會(huì)，總結(jié)研判轄區(qū)證券公司合規(guī)管理形勢(shì)，部署轄區(qū)合規(guī)管理工作。

　　上海地區(qū)證券公司數(shù)量一直位居全國(guó)前列，各項(xiàng)業(yè)務(wù)在全國(guó)占據(jù)重要份額，服務(wù)著4000多萬(wàn)投資者，托管證券市值13.3萬(wàn)億元，機(jī)構(gòu)集聚化和業(yè)務(wù)復(fù)雜化的特點(diǎn)明顯。

　　此次會(huì)議傳達(dá)了今年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議精神，通報(bào)了當(dāng)前上海轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)管理工作存在的問(wèn)題和不足，以及近年來(lái)上海證監(jiān)局在推動(dòng)轄區(qū)公司夯實(shí)內(nèi)生約束機(jī)制方面的工作情況。

　　上海證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)程合紅表示，證券公司是資本市場(chǎng)重要的專業(yè)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著資本市場(chǎng)“看門人”的重要職責(zé)。在“十四五”開局之際，以注冊(cè)制為代表的資本市場(chǎng)全面改革發(fā)展持續(xù)推進(jìn)，對(duì)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴(yán)的要求。高質(zhì)量的中介服務(wù)是高質(zhì)量的資本市場(chǎng)的重要組成部分，新時(shí)代對(duì)加強(qiáng)證券公司合規(guī)管理工作提出了更高要求。合規(guī)管理也是證券公司生存的基礎(chǔ)，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。

　　今年是對(duì)“零容忍”方針的“落實(shí)年”，上海證監(jiān)局將進(jìn)一步壓實(shí)合規(guī)總監(jiān)責(zé)任。程合紅要求證券公司把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置，合規(guī)負(fù)責(zé)人要帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者，從提高認(rèn)識(shí)、正視不足、增強(qiáng)能力、不留死角、及時(shí)報(bào)告、壓實(shí)責(zé)任六方面開展工作。

　　程合紅提出，要通過(guò)抓這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”，持續(xù)推動(dòng)證券公司合規(guī)水平的提高。既要大力支持和督促合規(guī)總監(jiān)在公司內(nèi)部履行合規(guī)把關(guān)責(zé)任，也要從嚴(yán)追究合規(guī)總監(jiān)不履行職責(zé)的法律責(zé)任。公司出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題，首先要找合規(guī)總監(jiān)問(wèn)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)還要充分發(fā)揮監(jiān)督檢查作用，真正做到獨(dú)立專業(yè)、勤勉盡責(zé)，擔(dān)負(fù)起構(gòu)建行業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、推動(dòng)行業(yè)合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展的重任。

　　具體到追責(zé)方式上，要按新證券法和刑法修正案規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)公司和有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)的立案稽查、行政處罰，并積極協(xié)助配合司法機(jī)關(guān)，依法追究證券公司及其責(zé)任人員的刑事犯罪和民事賠償責(zé)任。