紫晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償

　　中國證監(jiān)會8月30日消息，證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，紫晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償。

　　2023年12月29日，證監(jiān)會與廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責的中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所等4家中介機構簽署了承諾認可協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，4家中介機構共計交納約12.75億元承諾金，除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外，還需向承諾金管理機構中國證券投資者保護基金有限責任公司交納約1.89億元承諾金，其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款，并按照要求進行自查整改，嚴肅追究相關人員責任，提交書面整改報告。

　　截至目前，4家中介機構已向投?；鸸窘积R承諾金，并進行了自查整改，證監(jiān)會進行了現(xiàn)場核查驗收。鑒于4家中介機構已經(jīng)履行承諾認可協(xié)議，根據(jù)證券法第一百七十一條、《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》第十五條等規(guī)定，證監(jiān)會于2024年8月30日依法終止對4家中介機構上述事項的調(diào)查。

　　本案作為2019年證券法修訂后首例適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的案件，堅持以人民為中心，較高效率地保護了投資者合法權益，充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當事人承諾制度督促當事人積極賠付投資者損失，中介機構通過先行賠付程序在兩個月內(nèi)賠償16986戶投資者（占總受損人數(shù)97.22%）約10.86億元（占總損失金額98.93%）。后續(xù)，投?；鸸具€將依照規(guī)定發(fā)布相關公告，在前期先行賠付中未申領賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投保基金公司申領相應的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當事人承諾制度維護投資者合法權益的同時，4家中介機構也付出了總計約12.75億元（為其業(yè)務收入的10倍多）的經(jīng)濟代價，并按照要求進行了整改。

　　證監(jiān)會表示，下一步將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”要求，確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，強化中介機構把關責任，踐行金融為民理念，依法依規(guī)穩(wěn)慎做好行政執(zhí)法當事人承諾工作，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。