證監(jiān)會進一步精簡證明事項與行政許可申請文件 新設(shè)基金公司變更實控人時無需再提供無犯罪記錄證明

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）中國證券報記者從券商獲取的證監(jiān)會最新一期《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》（以下簡稱《監(jiān)管通報》）顯示，證監(jiān)會進一步精簡行政事項證明文件，進一步取消20項證明事項以及51項非必要或重復(fù)行政許可申請材料。 

　　具體來看，券商申請從事保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，而均由審核部門自行通過公開渠道查詢核實；新設(shè)基金公司變更實控人時無需再提供無行政處罰及不良記錄證明。

　　進一步取消20項證明事項

　　證監(jiān)會在《監(jiān)管通報》中表示，擬進一步取消20項證券基金經(jīng)營機構(gòu)證明事項，對7項證明事項實施告知承諾制、簡化2項證明事項。

　　其中，券商申請從事保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實；券商的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案，無需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請人核實擬任高管人員的身份真實性；申請設(shè)立證券公司時，無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實控人的證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件，亦應(yīng)由審核部門自行通過公開渠道查詢核實，但無法通過公開渠道查詢的，仍需提交；申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，亦由審核部門自行通過公開渠道查詢核實。

　　證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，無需再提交擬任股東及持有證券公司5%以上股權(quán)的實控人自身及所控制的機構(gòu)最近3年誠信證明文件(包括如人民銀行征信報告、 工商、稅務(wù)證明等的證明文件)，實際控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人(如有)本人及所控制或擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的企業(yè)誠信證明文件等，僅需提供最近3年誠信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報告，工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

　　申請設(shè)立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實控人時，無需再提供股東所在地工商、稅務(wù)等行政機關(guān)出具的最近三年沒有對其進行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門出具的無犯罪記錄證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無需提交近3年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機關(guān)處罰的說明，簡化后，境內(nèi)機構(gòu)僅需提供最近3年誠信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報告，工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

　　基金服務(wù)機構(gòu)注冊時無需提交從業(yè)資格考試成績單

　　《監(jiān)管通報》顯示，證監(jiān)會取消、簡化了91項券基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請材料。其中，直接取消51項非必要或重復(fù)材料，整合26項無需單列的申請材料，簡化14項申請材料。

　　值得注意的是，證券公司增加證券保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交董監(jiān)高的姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷，以及持股5%以上的股東情況等信息，以及指定聯(lián)絡(luò)人的姓名、職務(wù)、固定電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息；境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)資格時，無需再提交注冊會計師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷證明文件。此外，無需再提交所有保薦業(yè)務(wù)人員配備情況，而僅需保留4名保薦代表人配備情況說明。

　　證券公司增加融資融券業(yè)務(wù)時，無需再提交公司符合開展融資融券業(yè)務(wù)的各項要求并具備開展融資融券業(yè)務(wù)各項條件的說明(包括制度、方案、人員、技術(shù)、資金及其占凈資本的比例、證券等方面)以及公司開展融資融券業(yè)務(wù)方案的簡要說明。

　　基金管理公司申請設(shè)立時，無需再提交《同意證監(jiān)會對股東社會信譽情況進行查核的確認(rèn)書》以及擬任股東基本情況表；基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況。

　　基金服務(wù)機構(gòu)注冊時，無需再提交境內(nèi)法人機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、境內(nèi)法人機構(gòu)主體資格許可證復(fù)印件、獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東以外的其他自然人身份證明、基金銷售部門負(fù)責(zé)人學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件、基金銷售部門負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格考試成績單。