廣東證監(jiān)局：完善分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路 打造良好行業(yè)生態(tài)

　　中證網(wǎng)訊（記者 武衛(wèi)紅）為進一步鞏固廣東轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設(shè)成果、優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，加速“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”文化形成，12月16日，廣東證監(jiān)局指導(dǎo)廣東證券期貨業(yè)協(xié)會以視頻方式召開轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設(shè)交流會，廣東證監(jiān)局黨委委員、副局長賴朝暉出席會議并講話，轄區(qū)6家證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)就行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)秀實踐案例做了分享。1000余位轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人實時在線參加了會議。 　　 

　　近年來，廣東證監(jiān)局堅決貫徹落實會黨委工作部署，構(gòu)筑“自律、自治、監(jiān)管”三位一體工作機制，加強宣傳引導(dǎo)，壓實機構(gòu)責(zé)任，凈化行業(yè)生態(tài)，持續(xù)推動轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)。一是以行業(yè)協(xié)會為依托，加強宣傳引導(dǎo)。廣東證監(jiān)局指導(dǎo)協(xié)會開辟文化建設(shè)專欄，創(chuàng)設(shè)《行業(yè)動態(tài)》刊物，開展支部聯(lián)學(xué)共建活動，征集行業(yè)文化建設(shè)實踐案例與合規(guī)案例課程，打造轄區(qū)行業(yè)文化交流平臺，樹立正面典型，強化警示教育。二是以機構(gòu)落實為重點，壓實主體責(zé)任。多措并舉督促轄區(qū)機構(gòu)把文化建設(shè)的基本要求嵌入到經(jīng)營管理之中，確保文化建設(shè)規(guī)范化、制度化；建立轄區(qū)機構(gòu)廉潔風(fēng)險常態(tài)化報告機制；推進轄區(qū)行業(yè)文化理論建設(shè)。三是以嚴格監(jiān)管執(zhí)法為抓手，凈化行業(yè)生態(tài)。綜合運用“經(jīng)濟罰”“資格罰”“聲譽罰”，落實機構(gòu)與個人“雙罰”制，增強監(jiān)管執(zhí)法威懾力。近三年來，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員的違法違規(guī)行為作出行政處罰5件、采取行政監(jiān)管措施94件，其中同時處理機構(gòu)和個人44件，占比46.80%。　

　　過去三年，轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)呈現(xiàn)良好態(tài)勢。轄區(qū)絕大多數(shù)機構(gòu)將文化建設(shè)納入公司章程，將文化建設(shè)相關(guān)指標與績效考核掛鉤，設(shè)立專項經(jīng)費，將文化建設(shè)工作納入公司治理體系；有機構(gòu)連續(xù)兩年在中國證券業(yè)協(xié)會組織的文化建設(shè)實踐評估獲得AA類最高評級；近三年來，轄區(qū)機構(gòu)在服務(wù)企業(yè)融資、承銷綠色債券、推動“保險+期貨”服務(wù)農(nóng)業(yè)客戶方面取得明顯成果，同時轄區(qū)機構(gòu)積極參與疫情防控、脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興工作，獲得各方面好評。

　　會議指出，思想和認識決定行動，轄區(qū)機構(gòu)應(yīng)深化認識，解決文化建設(shè)的內(nèi)生動力問題。一是要深刻認識到合規(guī)文化就是公司的護城河與生命線，就是公司的核心競爭力。隨著中介機構(gòu)連帶賠償責(zé)任的全面落地，動輒數(shù)億的賠償案例已不在少數(shù)，這對機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控提出巨大挑戰(zhàn)。二是要深刻認識到誠信文化是注冊制改革的必然要求。注冊制下各方面的市場化約束日益增強，未來投行競爭力的關(guān)鍵將是以聲譽為基礎(chǔ)的定價銷售能力，誰能取信于市場，誰將最終受益。三是要深刻認識到專業(yè)文化是行業(yè)分化日益加大趨勢下的立身之本。牌照的絕對含金量正在發(fā)生變化，捧個金飯碗就溫飽無憂的時代正在遠去。如何練好專業(yè)內(nèi)功，摒棄牌照思維，走出特色化、精品化發(fā)展道路逐漸成為一個現(xiàn)實生存問題。四是要深刻認識到穩(wěn)健文化是防范和化解金融風(fēng)險的重要保障。企業(yè)要找到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理能力相匹配的平衡點，保持經(jīng)營穩(wěn)健，遠離盲目擴張帶來的風(fēng)險過度積累，方能成就“百年老店”。

　　關(guān)于如何做好文化建設(shè)，會議強調(diào)，關(guān)鍵要虛功實做。對于行業(yè)協(xié)會，一方面要通過征集最佳實踐、搭建交流平臺，樹典型、立標桿，另一方面要在用好官網(wǎng)、公眾號、宣講活動等傳統(tǒng)途徑的基礎(chǔ)上，通過微信服務(wù)號把“一句話標題”精準提煉合規(guī)要求的警示案例，推送給每一名同崗位從業(yè)人員，實現(xiàn)警示教育的精準直達。對于行業(yè)機構(gòu)，一是要完善制度。要對照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《期貨行業(yè)文化建設(shè)倡議書》等自律要求，不斷提高文化建設(shè)制度化、規(guī)范化水平。二是要涵養(yǎng)生態(tài)。一手抓制度執(zhí)行。行業(yè)機構(gòu)要將文化原則貫穿于具體業(yè)務(wù)中，形成更細化、更具指導(dǎo)性的行為準則，找到破解“兩張皮”問題的有效方法；另一手抓選人用人。重點做好董監(jiān)高人員的選用，堅持德才兼?zhèn)�、以德為先，由上至下地建立道德操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的人才隊伍。三是要外樹形象。要緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟的使命，以貫徹新發(fā)展理念為中心任務(wù)，著力解決如何當好注冊制下資本市場“看門人”“基金賺錢、基民不賺錢”等問題，加強投資者教育和保護，積極妥善處理矛盾糾紛。同時要積極履行社會責(zé)任，持續(xù)做好產(chǎn)業(yè)幫扶和文化教育幫扶。

　　下一步，廣東證監(jiān)局將落實獎優(yōu)限劣的原則，完善分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路，對遵紀守法的機構(gòu)加大扶持力度，支持做優(yōu)做強做大，強化違法違規(guī)機構(gòu)監(jiān)管力度，充分激發(fā)機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)生動力，打造良好行業(yè)生態(tài)。