證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)檢查驚炸305家私募 展博和新價(jià)值等違規(guī)在列

　　證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)檢查驚炸305家私募 展博、新價(jià)值、創(chuàng)勢(shì)翔等私募違規(guī)在列（附完整名單）

　　【導(dǎo)讀】有73家私募機(jī)構(gòu)和個(gè)人“榜上有名”，因?yàn)楦鞣N不合規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施。其中不乏一些市場(chǎng)上名聲響亮的私募機(jī)構(gòu)，比如知名股權(quán)私募紅杉資本、中植資本等，知名證券私募深圳展博投資、廣東新價(jià)值投資、上海寶銀創(chuàng)贏投資、廣州創(chuàng)勢(shì)翔投資等，還有唯一被處罰的個(gè)人是淮北市倚天投資法定代表人葉飛。

　　監(jiān)管雷厲風(fēng)行，又一次在私募圈刮起旋風(fēng)。

　　今日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法行動(dòng)的情況。此次行動(dòng)中，各地證監(jiān)局共對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)內(nèi)容包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、基金杠桿運(yùn)用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為五大方面。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，有73家私募機(jī)構(gòu)和個(gè)人“榜上有名”，因?yàn)楦鞣N不合規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施。其中不乏一些市場(chǎng)上名聲響亮的私募機(jī)構(gòu)，比如知名股權(quán)私募紅杉資本、中植資本等，知名證券私募深圳展博投資、廣東新價(jià)值投資、上海寶銀創(chuàng)贏投資、廣州創(chuàng)勢(shì)翔投資等，還有唯一被處罰的個(gè)人是淮北市倚天投資法定代表人葉飛。

　　更加驚人的是，好幾家上榜私募對(duì)基金君表示，他們對(duì)“被公示”毫無(wú)準(zhǔn)備，簡(jiǎn)直是要哭了。監(jiān)管層的雷厲風(fēng)行想必會(huì)讓整個(gè)私募江湖震兩震。

　　305家私募遭檢查 中植資本等多家知名私募遭點(diǎn)名

　　證監(jiān)會(huì)表示，上半年這次專項(xiàng)檢查是2014、2015年之后組織開(kāi)展的第三次大規(guī)模私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查活動(dòng)。這次檢查席卷范圍較廣，各地證監(jiān)局開(kāi)展行動(dòng)，對(duì)305家私募進(jìn)行檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬(wàn)億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。

　　重點(diǎn)內(nèi)容包括五大方面，募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、基金杠桿運(yùn)用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等�；�金君發(fā)現(xiàn)，均是現(xiàn)在私募監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容，要求私募規(guī)范的重點(diǎn)方向。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，此次檢查有73家私募機(jī)構(gòu)和個(gè)人“榜上有名”，他們因?yàn)橐陨细鞣N大大小小的違規(guī)問(wèn)題上榜，其中還不乏一些知名私募，都是市場(chǎng)上名氣響當(dāng)當(dāng)?shù)摹?/p>

　　先來(lái)看看股權(quán)私募，紅杉資本股權(quán)投資管理（天津）有限公司被點(diǎn)名，號(hào)稱PE/VC界的翹楚，這幾年包攬了當(dāng)前大部分獨(dú)角獸和明星項(xiàng)目，還開(kāi)始在中概股私有化、合并潮中扮演了重要角色。但基金君沒(méi)有查到其違規(guī)的具體原因。

　　另外一家中植資本管理有限公司，前幾天剛被江蘇證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，主因是其子公司多項(xiàng)內(nèi)容不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。一是資產(chǎn)凈值問(wèn)題，基金認(rèn)繳規(guī)模不達(dá)標(biāo)；二是有幾只基金沒(méi)有進(jìn)行托管；三是在對(duì)外募集時(shí)沒(méi)有對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；四是法定代表人段迪，高級(jí)管理人員張韻、邱曉昀尚未取得基金從業(yè)資格。在資本市場(chǎng)掀起腥風(fēng)血雨、擅長(zhǎng)資本運(yùn)作的“中植系”，因?yàn)檫\(yùn)營(yíng)上的不規(guī)范，此次看來(lái)也難逃監(jiān)管。

　　陽(yáng)光私募里面也有多家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名，比如百億級(jí)的私募巨擘深圳展博投資管理有限公司，但具體原因不詳。同時(shí)，私募大佬羅偉廣執(zhí)掌的廣東新價(jià)值投資有限公司也在名單里，羅偉廣從去年下半年開(kāi)始在A股刮起舉牌旋風(fēng)，其成立的多只舉牌基金火速進(jìn)入大東海A、科恒股份、科斯伍德、天興儀表等十余家上市公司，同時(shí)羅偉廣還成為金剛玻璃的實(shí)際控制人，為其進(jìn)行資本運(yùn)作，但近期金剛玻璃資產(chǎn)重組未獲證監(jiān)會(huì)通過(guò)。

　　同時(shí)，上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司也被點(diǎn)名，該公司董事長(zhǎng)崔軍去年接連舉牌新華百貨，與新華百貨原控制人展開(kāi)股權(quán)大戰(zhàn)，寧夏證監(jiān)局對(duì)其采取行政處罰，后來(lái)股權(quán)紛爭(zhēng)還鬧上了法庭。

　　而另一家私募淮北市倚天投資有限公司，其法定代表人葉飛是唯一被處罰的個(gè)人，近日安徽證監(jiān)局向葉飛發(fā)函約談，由于葉飛公司在產(chǎn)品宣傳、產(chǎn)品管理和內(nèi)部治理等諸多方面存在問(wèn)題，已經(jīng)違反了私募監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求葉飛去證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　還有最近踩雷欣泰電氣、深陷泥沼的兩屆私募冠軍廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資有限公司也被點(diǎn)名，創(chuàng)勢(shì)翔的產(chǎn)品曾經(jīng)在渠道銷售非�；鸨�，去年大力進(jìn)軍殼資源、并購(gòu)重組市場(chǎng)，先后舉牌了通達(dá)電力、欣泰電氣，后來(lái)遇上欣泰電氣因?yàn)樵旒偕鲜幸�被退市，�?chuàng)勢(shì)翔虧損嚴(yán)重，客戶紛紛要求贖回、清盤(pán)產(chǎn)品。

　　另外還有一些知名私募被點(diǎn)名，例如，品今（北京）資產(chǎn)管理有限公司、北京格上理財(cái)顧問(wèn)有限公司、上海淘利資產(chǎn)管理有限公司、福建滾雪球投資管理有限公司、上海綜藝控股有限公司等。具體名單在文末，小伙伴們可以詳細(xì)看看有哪些私募違規(guī)了。

　　違規(guī)私募輕重不一 4家私募涉非法集資情節(jié)嚴(yán)重

　　從檢查結(jié)果來(lái)看，違規(guī)行為比較多，還有個(gè)別甚至涉嫌違法犯罪。比較嚴(yán)重的是，有4家私募涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；6家私募存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為。

　　同時(shí)還有大量私募機(jī)構(gòu)存在各種不規(guī)范行為，比如65家私募存在公開(kāi)募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題；199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位等其他不規(guī)范問(wèn)題。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)私募專項(xiàng)檢查始于今年3月份，北京、上海和廣東地區(qū)是重點(diǎn)區(qū)域。比如私募較為集中的上海地區(qū)，上海證監(jiān)局于2月29日正式啟動(dòng)了轄區(qū)為期3個(gè)月的私募基金專項(xiàng)檢查，總共涉及不同規(guī)模層次的26家私募，其中管理規(guī)模100億以上的7家，10億至100億的11家，10億以下的8家。檢查相當(dāng)仔細(xì)，重點(diǎn)是新規(guī)方向的募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露和杠桿運(yùn)用情況以及是否存在利益輸送等方面。從今日公布的名單來(lái)看，上海地區(qū)共有6家私募上榜，比例還是比較高的。

　　從一些私募的反饋來(lái)看，這次的查處非常嚴(yán)格，問(wèn)題不管大小都有涉及，查出問(wèn)題的私募多半也已對(duì)上半年的檢查結(jié)果做出反饋和整改。而且違規(guī)程度也存在不一，有些還是之前行業(yè)存在的較為普遍的問(wèn)題。

　　北京一家上榜私募內(nèi)部人士表示，今年5月份被抽到檢查，當(dāng)時(shí)也被提出一些需要改正的地方，主要是高管剛有變動(dòng)，還沒(méi)來(lái)得及備案。“在同一輪被抽查的私募中，有一半失聯(lián)，其實(shí)我們這個(gè)問(wèn)題算比較輕的，我們后面也很快按照規(guī)定整改完成，而且那時(shí)候新規(guī)還沒(méi)執(zhí)行，現(xiàn)在一塊被公示出來(lái)，感覺(jué)上還有點(diǎn)懵�！薄�

　　另一家上海的私募則透露，今年四月份被抽到檢查，主要是公司網(wǎng)站上可以查到產(chǎn)品凈值的信息，涉及未履行合格投資者確認(rèn)程序。后面，也及時(shí)對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行了改版，并提交整改報(bào)告。實(shí)際上，這個(gè)問(wèn)題在募集新規(guī)執(zhí)行錢(qián)前也普遍存在，一些私募的網(wǎng)站至今都還沒(méi)有嚴(yán)格的合格投資者確認(rèn)程序。

　　清理整頓還在繼續(xù)建立常態(tài)化監(jiān)督檢查機(jī)制

　　事實(shí)上，各地證監(jiān)局此前對(duì)檢查結(jié)果已部分做出公示。比如，7月下旬，北京證監(jiān)局連續(xù)給“北京首證投資顧問(wèn)”、“品今（北京）資產(chǎn)管理公司”等三家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)出行政監(jiān)管措施決定書(shū)；7月27日-28日兩天，江蘇證監(jiān)局對(duì)7家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)出行政監(jiān)管措施決定書(shū)，中植資本等公司已被公示。

　　而也有部分私募表示“被公示”是頭一糟，速度之快超出預(yù)期�！白蛉栈�金業(yè)協(xié)會(huì)已叫我們?cè)趥浒感畔⒗锾峤淮嬖谶`規(guī)行為的標(biāo)注，我們也預(yù)感后面可能會(huì)被公示，但沒(méi)想到這么快�！币患宜侥冀箲]的表示，新規(guī)之下公司一直在積極的學(xué)習(xí)和改進(jìn)，但也不希望這樣公示之后會(huì)被誤解為是問(wèn)題嚴(yán)重的私募。

　　從證監(jiān)會(huì)處理的結(jié)果來(lái)看，針對(duì)根據(jù)具體情況也采取了不同的監(jiān)管措施：一是涉嫌犯罪的4家私募違法線索移送地方政府或公安部門(mén)，并對(duì)其中3家采取行政監(jiān)管措施；二是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)6家存在承諾保本保收益等嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的私募立案稽查，并對(duì)其中5家采取行政監(jiān)管措施；三是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)65家存在公開(kāi)募集等問(wèn)題的私募及1名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施；四是基金業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)失聯(lián)程序，對(duì)5家失聯(lián)私募向社會(huì)公示。

　　證監(jiān)會(huì)表示，通過(guò)這次專項(xiàng)檢查要建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機(jī)制，督促私募提高合規(guī)意識(shí)，規(guī)范業(yè)務(wù)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，引導(dǎo)行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時(shí)，對(duì)存在違規(guī)行為及違反誠(chéng)信原則的機(jī)構(gòu)及人員強(qiáng)化責(zé)任追究，保護(hù)投資者合法權(quán)益。