深圳證監(jiān)局對深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司出具警示函

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 盧丹）12月22日，深圳證監(jiān)局公布兩則監(jiān)管措施決定，劍指私募基金公司向非合格投資者募集資金等違法違規(guī)行為。

　　經(jīng)查，深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、未妥善保管投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料等情形。

　　深圳證監(jiān)局認為，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　此外，深圳證監(jiān)局認為，汪文玲作為該公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理和信息填報負責人，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有主要責任。深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。