北京證監(jiān)局：增強轄區(qū)私募基金風險防控合力

　　北京證監(jiān)局4月7日發(fā)布“關于提示北京轄區(qū)私募基金業(yè)務相關主體履職盡責的通報”表示，下一步，北京證監(jiān)局將繼續(xù)加強與各類市場主體的溝通聯(lián)絡，增強轄區(qū)私募基金風險防控工作合力，共同推動行業(yè)高質量發(fā)展。

　　2023年9月1日，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)正式施行，進一步夯實了私募基金行業(yè)法治基礎，完善了私募基金法規(guī)體系，對行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展和監(jiān)管提供了強有力的法律保障。在規(guī)定私募基金管理人恪盡職守履行職責的同時，《條例》等私募基金監(jiān)管規(guī)則也對其他各類市場主體的行為規(guī)范進行了制定和強化。北京證監(jiān)局督促私募基金托管人、私募基金服務機構等相關主體，在為北京轄區(qū)私募基金業(yè)務提供服務過程中，嚴格遵守監(jiān)管規(guī)則，準確把握制度要點，遵循自愿、公平、誠信原則，依法、依規(guī)、依約履行職責，保護投資者合法權益，發(fā)現(xiàn)重大風險事項及時報告。

　　北京證監(jiān)局指出，私募基金托管人托管私募基金財產(chǎn)，應當依法履行基金托管職責，建立業(yè)務隔離機制，保證私募基金財產(chǎn)的獨立和安全。

　　私募基金銷售機構從事私募基金銷售業(yè)務，應當履行投資者適當性義務，科學有效評估，充分揭示風險，根據(jù)投資者的風險識別能力和風險承擔能力匹配適當風險等級的基金產(chǎn)品。

　　其他私募基金服務機構從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術服務等業(yè)務，應當恪盡職守，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務。律師事務所為私募基金管理人、私募基金業(yè)務出具法律意見書等文件，應當恪盡職守、勤勉盡責，審慎履行核查和驗證義務，保證出具文件的真實性、準確性、完整性，不得出具存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。

　　會計師事務所對私募基金管理人、私募基金財產(chǎn)進行審計，應當恪盡職守、勤勉盡責，審慎履行核查和驗證義務，保證出具文件的真實性、準確性、完整性，不得出具存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。

　　對于相關市場主體及其從業(yè)人員違反《條例》等私募基金監(jiān)管規(guī)則，未恪盡職守、勤勉盡責，或者拒絕、阻礙行政監(jiān)管部門依法行使監(jiān)督檢查、調查職權的，北京證監(jiān)局將依法依規(guī)采取下發(fā)行政監(jiān)管措施、行政處罰等方式予以處理。