證監(jiān)會(huì)副主席李超：優(yōu)先為疫情嚴(yán)重地區(qū)提供高效便捷直接融資服務(wù)

　　人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局2月1日聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席李超當(dāng)日就相關(guān)問題在接受《中國(guó)證券報(bào)》記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)全面貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院部署要求，堅(jiān)持把加強(qiáng)疫情防控與維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行結(jié)合起來，組織動(dòng)員證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和市場(chǎng)各方力量，堅(jiān)定信心、同舟共濟(jì)，以更堅(jiān)定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動(dòng)，全力以赴做好疫情防控工作。同時(shí)，立足大局，扎實(shí)做好資本市場(chǎng)平穩(wěn)開市的各項(xiàng)準(zhǔn)備，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮應(yīng)有作用、貢獻(xiàn)積極力量。

　　特殊時(shí)期作出特別政策安排

　　李超表示，自疫情發(fā)生以來，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)上下立即行動(dòng)起來，切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)、全局觀念，把全力做好疫情防控作為當(dāng)前的首要政治任務(wù)和最重要的工作來抓。證監(jiān)會(huì)黨委成立了由易會(huì)滿同志任組長(zhǎng)的疫情防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)統(tǒng)籌調(diào)度，動(dòng)員各方力量，落實(shí)落細(xì)防控措施，切實(shí)做到守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)、守土盡責(zé)。一是對(duì)資本市場(chǎng)疫情應(yīng)對(duì)和開市作出安排。二是扎實(shí)開展證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)疫情防控工作。三是廣泛動(dòng)員行業(yè)力量參與群防群治。

　　李超說，這次五部委聯(lián)合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場(chǎng)的主要有9條措施�？偟目紤]是，按照一切有利于疫情防控和促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的原則，特殊時(shí)期作出特別政策安排，尊重市場(chǎng)規(guī)律，體現(xiàn)監(jiān)管彈性，為受疫情嚴(yán)重影響的地區(qū)、企業(yè)、投資者盡快渡過難關(guān)全力提供金融支持，讓資本市場(chǎng)的監(jiān)管更有溫度、更暖人心。

　　積極研究實(shí)施有針對(duì)性的政策舉措

　　李超表示，將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)機(jī)制功能，優(yōu)先為疫情嚴(yán)重地區(qū)相關(guān)企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)。

　　一是對(duì)于注冊(cè)在湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的相關(guān)企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領(lǐng)域的企業(yè)，一方面，實(shí)施公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實(shí)行“專人對(duì)接，專項(xiàng)審核”；另一方面，結(jié)合正在推進(jìn)的深化新三板改革，對(duì)相關(guān)企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設(shè)置綠色通道，即報(bào)即審、專人對(duì)接、優(yōu)先審查、審?fù)昙磼欤òl(fā)）。二是鼓勵(lì)私募基金管理人發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)更多社會(huì)資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類企業(yè)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)即日起將對(duì)投資上述領(lǐng)域的私募股權(quán)基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的資管產(chǎn)品備案申請(qǐng)實(shí)施綠色通道政策，簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，提升服務(wù)效率。此外，證監(jiān)會(huì)還就股票質(zhì)押融資、融資融券等業(yè)務(wù)，對(duì)湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)作了特殊的政策安排。

　　關(guān)于近期不斷有機(jī)構(gòu)反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購(gòu)重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，李超表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到這些情況，并組織對(duì)上市公司受疫情影響的情況展開深入排摸，積極研究實(shí)施有針對(duì)性的政策舉措。一是研究延期披露定期報(bào)告。二是對(duì)于受審計(jì)工作影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2019年年報(bào)的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請(qǐng)辦理延期至2020年4月30日前披露。三是適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限。公司在深入評(píng)估疫情對(duì)重組項(xiàng)目的具體影響并充分披露后，可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況向證監(jiān)會(huì)或者證券交易所申請(qǐng)延期1個(gè)月； 最多可申請(qǐng)延期3次。四是合理延長(zhǎng)股票、債券融資等相關(guān)業(yè)務(wù)許可有效期。

　　受此次疫情影響，針對(duì)部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)不能按期實(shí)施年度報(bào)告審計(jì)工作和風(fēng)控指標(biāo)不符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的情況，李超表示，一是允許延期辦理年度報(bào)告相關(guān)工作�？筛鶕�(jù)疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請(qǐng)延期1-2個(gè)月辦理年度報(bào)告的審計(jì)、披露和報(bào)備等；前述機(jī)構(gòu)所管理的公募基金或者其他資管產(chǎn)品的審計(jì)工作，也比照處理。二是適當(dāng)放寬相關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　此外，在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)方面，李超提出，此次疫情發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)密切關(guān)注湖北地區(qū)上市公司經(jīng)營(yíng)情況和實(shí)際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復(fù)生產(chǎn)，緩解經(jīng)營(yíng)壓力。滬深交易所決定，在去年下調(diào)上市公司的上市初費(fèi)及年費(fèi)的基礎(chǔ)上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費(fèi)，以及2020年湖北新上市公司的上市年費(fèi)和上市初費(fèi)，有效服務(wù)湖北地區(qū)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和健康發(fā)展。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定，免除疫情嚴(yán)重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費(fèi)和年費(fèi)，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費(fèi)，幫助掛牌企業(yè)渡過難關(guān)。另外，針對(duì)湖北地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在本次疫情中遇到的實(shí)際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會(huì)員的年會(huì)費(fèi)和席位使用費(fèi)，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經(jīng)營(yíng)壓力。

　　維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行

　　關(guān)于證監(jiān)會(huì)下一步在加強(qiáng)金融服務(wù)和維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行方面還有哪些舉措，李超表示，當(dāng)前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢(shì)仍然復(fù)雜嚴(yán)峻。在落實(shí)好以上四方面9條措施的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各交易所、中國(guó)結(jié)算、行業(yè)機(jī)構(gòu)等的監(jiān)督和指導(dǎo)，有效調(diào)度金融資源，確保資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行平穩(wěn)有序、金融服務(wù)暢通便捷。

　　一是加強(qiáng)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)保障。要求證券期貨交易所、中國(guó)結(jié)算和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司切實(shí)做好人員調(diào)配、系統(tǒng)運(yùn)維和技術(shù)支持等各項(xiàng)工作，完善各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置機(jī)制，確保發(fā)行、交易、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務(wù)流程，鼓勵(lì)通過線上提交發(fā)行材料，遠(yuǎn)程辦理備案、注冊(cè)等，提高服務(wù)效率。二是加強(qiáng)基本金融服務(wù)保障。指導(dǎo)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康出發(fā)，做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所清潔消毒，積極引導(dǎo)投資者更多采取非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行交易活動(dòng)。三是加強(qiáng)投資者服務(wù)和合法權(quán)益保障。進(jìn)一步暢通投資者信訪咨詢渠道，并督促行業(yè)機(jī)構(gòu)做好服務(wù)，引導(dǎo)投資者理性、客觀看待疫情影響，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念。