全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管工作委員會(huì)副主任張野：加快構(gòu)建資本市場(chǎng)科技監(jiān)管平臺(tái)

　　全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管工作委員會(huì)副主任張野近日接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)詳細(xì)闡述了證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管的進(jìn)展和工作重點(diǎn)。他表示，證監(jiān)會(huì)形成了科技監(jiān)管局、信息中心、中證數(shù)據(jù)、中證技術(shù)為主體的科技監(jiān)管工作體系，今年要重點(diǎn)突破的是“一張網(wǎng)、一片云、一個(gè)庫(kù)、一班人”建設(shè)。

　　他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管的本質(zhì)目標(biāo)就是推動(dòng)構(gòu)建科技與業(yè)務(wù)深度融合的智能監(jiān)管新模式，加快構(gòu)建資本市場(chǎng)科技監(jiān)管平臺(tái)及其運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，實(shí)現(xiàn)放管結(jié)合，降低行政監(jiān)管成本，提升監(jiān)管效能和市場(chǎng)治理水平，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

　　科技監(jiān)管工作體系成型

　　中國(guó)證券報(bào)：去年你提到集中力量建設(shè)監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，已基本建成監(jiān)管科技3.0的規(guī)章制度體系。一年來(lái)，這些方面取得哪些進(jìn)展？

　　張野：證監(jiān)會(huì)高度重視科技監(jiān)管工作，會(huì)內(nèi)的各項(xiàng)科技建設(shè)也一直在持續(xù)推進(jìn)。在深化資本市場(chǎng)改革中，科技監(jiān)管是一項(xiàng)重點(diǎn)研究課題和改革方向。針對(duì)資本市場(chǎng)的快速發(fā)展和我們所面臨監(jiān)管形勢(shì)的不斷變化，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管體系做了新的頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步優(yōu)化了科技監(jiān)管的體制機(jī)制，成立了科技監(jiān)管工作委員會(huì)和科技監(jiān)管局，并對(duì)信息中心、中證數(shù)據(jù)、中證技術(shù)的職能進(jìn)行了調(diào)整。經(jīng)過(guò)這一系列重大改革后，形成了科技監(jiān)管局、信息中心、中證數(shù)據(jù)、中證技術(shù)為主體的科技監(jiān)管工作體系。

　　在新的組織架構(gòu)下，各項(xiàng)工作加快推進(jìn)，尤其是數(shù)據(jù)方面，我們?cè)谥�手建設(shè)監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)的同時(shí)，對(duì)證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行了更為深入地思考。易會(huì)滿主席提出了“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的理念。重點(diǎn)對(duì)數(shù)據(jù)采集共享、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、數(shù)據(jù)治理與標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)中臺(tái)等方面的工作進(jìn)行了新的規(guī)劃和探索。這些工作緊密聯(lián)系、相輔相成，其目標(biāo)都是為了構(gòu)建證監(jiān)會(huì)良好的數(shù)據(jù)管理體系，將監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)成為證監(jiān)會(huì)各類(lèi)監(jiān)管數(shù)據(jù)的總樞紐，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)的統(tǒng)一供給、提供精準(zhǔn)的監(jiān)管數(shù)據(jù)分析服務(wù)。

　　同樣，在科技監(jiān)管規(guī)章制度體系方面，在前期出臺(tái)的各項(xiàng)規(guī)范的基礎(chǔ)上，我們統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、集思廣益，基于新的組織架構(gòu)，逐步建立起高效暢通的議事決策機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目管理辦法、數(shù)據(jù)管理辦法等全局性的制度規(guī)范進(jìn)行不斷完善，并著手對(duì)各類(lèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新審視與優(yōu)化。同時(shí)，我們加大力度推動(dòng)各會(huì)管單位建立健全內(nèi)部與科技相關(guān)的各項(xiàng)管理規(guī)定，使之與當(dāng)前的科技監(jiān)管體系相適應(yīng)。我們力求通過(guò)打牢制度基礎(chǔ)，為科技監(jiān)管工作提供更大的支持。

　　中國(guó)證券報(bào)：目前證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管工作體系已經(jīng)成型，近期的重點(diǎn)工作主要包括哪些？

　　張野：將重點(diǎn)推進(jìn)的工作，主要包括加強(qiáng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用系統(tǒng)重點(diǎn)項(xiàng)目的有效突破，打造專(zhuān)業(yè)化科技人才隊(duì)伍，提升行業(yè)科技發(fā)展水平，探索金融科技創(chuàng)新應(yīng)用，加強(qiáng)行業(yè)信息安全監(jiān)管等。其中，“一張網(wǎng)、一片云、一個(gè)庫(kù)、一班人”是我們今年要重點(diǎn)突破的�！耙粡埦W(wǎng)”即優(yōu)化和改造證聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)更加廣泛的互聯(lián)互通；“一片云”即建設(shè)監(jiān)管云平臺(tái)，為應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)分析服務(wù)提供有力支撐；“一個(gè)庫(kù)”即對(duì)前面所說(shuō)的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行建設(shè)完善，統(tǒng)一底層數(shù)據(jù)，支持系統(tǒng)各類(lèi)科技建設(shè)項(xiàng)目；“一班人”即打造適合科技監(jiān)管的人員隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化人才供給的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　同時(shí)，在應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)上，我們今年將重點(diǎn)推進(jìn)上市監(jiān)管、私募監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰等系統(tǒng)的建設(shè)，積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)，在上述幾個(gè)監(jiān)管條線開(kāi)展更深層次的公司畫(huà)像、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等功能建設(shè)，實(shí)現(xiàn)穿透式監(jiān)管，并加大系統(tǒng)集成力度，在前端實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一門(mén)戶登陸和豐富的信息展示、檢索能力。

　　提高網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理能力

　　中國(guó)證券報(bào)：加強(qiáng)科技監(jiān)管面臨的一大現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)就是網(wǎng)絡(luò)安全。你今年將提交提高我國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置能力的提案。具體建議有哪些？

　　張野：目前，我國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)薄弱，與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)存在一定差距，難以實(shí)現(xiàn)有效的持續(xù)監(jiān)控；供應(yīng)鏈?zhǔn)苤朴谌�；網(wǎng)絡(luò)安全信息收集、研判仍比較分散，時(shí)效性較低，網(wǎng)絡(luò)安全事件處置中資源協(xié)調(diào)調(diào)配效率較低，這些問(wèn)題在面對(duì)5G時(shí)代的新威脅新風(fēng)險(xiǎn)時(shí)愈加突出。因此，進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全統(tǒng)籌，利用新技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的機(jī)遇，加快推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品發(fā)展、人才隊(duì)伍建設(shè)，全面提高我國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全能力是有效維護(hù)國(guó)家安全的需要，也是保障新基建安全有序推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)計(jì)劃的需要。

　　網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置能力建設(shè)是網(wǎng)絡(luò)安全的重要組成部分。在技術(shù)能力短期內(nèi)無(wú)法彌補(bǔ)差距的前提下，提升網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)現(xiàn)、處置能力，盡量減少網(wǎng)絡(luò)安全事件造成的損失和影響，成為了現(xiàn)實(shí)而迫切的需求。具體建議包括：一是完善國(guó)家層面的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理制度體系。由中央網(wǎng)信辦牽頭，在網(wǎng)絡(luò)安全法的框架下，制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理?xiàng)l例，從日常建設(shè)管理、監(jiān)控監(jiān)測(cè)、應(yīng)急處置等進(jìn)行全面總體設(shè)計(jì)，規(guī)劃建設(shè)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理體系，明確網(wǎng)絡(luò)安全事件日常報(bào)送機(jī)制和相應(yīng)的要求、規(guī)范等。

　　二是建設(shè)全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理處置平臺(tái)。由中央網(wǎng)信辦牽頭，配合相關(guān)制度的建設(shè)，協(xié)調(diào)調(diào)動(dòng)相關(guān)部門(mén)，充分利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全資源及各級(jí)政府公共安全應(yīng)急平臺(tái)等資源，盡快構(gòu)建自上而下、連接到基層的全國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全信息收集、安全事件預(yù)警、應(yīng)急處置指揮系統(tǒng)，通過(guò)將制度建設(shè)中的網(wǎng)絡(luò)安全數(shù)據(jù)收集規(guī)范、安全事件報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，明確各層級(jí)職權(quán)等成果的全面落地，形成有效的網(wǎng)絡(luò)安全信息收集、研判、預(yù)警、指揮體系，將對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件單點(diǎn)式、救災(zāi)式的低效應(yīng)對(duì)，轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同式全局式的高效應(yīng)對(duì)，快速提升國(guó)家整體網(wǎng)絡(luò)安全感知、處置能力和效率，特別是大范圍網(wǎng)絡(luò)攻擊的能力，大幅降低網(wǎng)絡(luò)安全事件造成的損失和影響，為爭(zhēng)取網(wǎng)絡(luò)斗爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)創(chuàng)造條件。

　　三是配套制定網(wǎng)絡(luò)安全處置應(yīng)急征用辦法。由中央網(wǎng)信辦牽頭，研究制定在處置大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急隊(duì)伍、物資征用管理辦法，建立技術(shù)應(yīng)急隊(duì)伍、物資儲(chǔ)備征用制度。我國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，大量網(wǎng)絡(luò)安全人才和技術(shù)掌握于互聯(lián)網(wǎng)公司、安全公司等民營(yíng)機(jī)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品生產(chǎn)商也多為民營(yíng)企業(yè)，在面對(duì)大規(guī)模、全面性、高強(qiáng)度的網(wǎng)絡(luò)攻擊時(shí)需要整合全國(guó)各方技術(shù)力量和物資，平時(shí)也要結(jié)合企業(yè)實(shí)際做好儲(chǔ)備工作。因此，通過(guò)制定具有法律約束性的辦法，可以確保進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置時(shí)對(duì)相關(guān)人員和物資能夠調(diào)的動(dòng)、用的上。辦法對(duì)包括人員、物資儲(chǔ)備、管理、使用、補(bǔ)償?shù)却胧┑囊?guī)定，也使企業(yè)有明確的預(yù)期，可以解除企業(yè)的后顧之憂，提高企業(yè)參與的積極性和主動(dòng)性。

　　四是研究開(kāi)展必要的實(shí)戰(zhàn)性網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)試。由中央網(wǎng)信辦牽頭，組織工業(yè)信息化部、公安部等相關(guān)部門(mén)，研究開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)安全整網(wǎng)安全實(shí)戰(zhàn)性測(cè)試，以全面有效檢驗(yàn)我國(guó)應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)極端情況的各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備措施的有效性、可實(shí)施性及對(duì)用戶的影響。

　　加強(qiáng)行業(yè)信息安全技術(shù)管理

　　中國(guó)證券報(bào)：總體上看，證券基金行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理能力如何？

　　張野：經(jīng)過(guò)多年努力，證券基金行業(yè)形成了較為完備的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理能力。證券基金行業(yè)安全投入穩(wěn)步增加。

　　除配合網(wǎng)信辦、公安部等部門(mén)開(kāi)展“護(hù)網(wǎng)行動(dòng)”等專(zhuān)項(xiàng)工作外，證券基金行業(yè)還開(kāi)展了大量工作。一是每年組織開(kāi)展全行業(yè)的應(yīng)急演練，及時(shí)新增網(wǎng)絡(luò)攻擊相關(guān)新場(chǎng)景，采取隨機(jī)抽取參演機(jī)構(gòu)和演練場(chǎng)景的方式，切實(shí)做到“真演實(shí)練”。二是每年組織網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)場(chǎng)檢查，依法開(kāi)展信息安全事件的調(diào)查處理工作，發(fā)現(xiàn)應(yīng)急管理不到位的，依法追究相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員的管理責(zé)任。三是做好應(yīng)急物資儲(chǔ)備，加強(qiáng)與相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，建立應(yīng)急工作銜接機(jī)制，確保及時(shí)取得數(shù)據(jù)流量清洗服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)攻擊溯源等專(zhuān)業(yè)支持。

　　證券基金行業(yè)較為依賴服務(wù)商提供的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，主動(dòng)監(jiān)測(cè)識(shí)別網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施的能力仍有進(jìn)一步提高空間。后續(xù)，證券基金行業(yè)將加大與國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)的合作力度，加快行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作平臺(tái)建設(shè)，提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全威脅感知分析能力，并持續(xù)督促行業(yè)機(jī)構(gòu)提升自身的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警能力。

　　中國(guó)證券報(bào)：未來(lái)在證券基金期貨行業(yè)信息技術(shù)管理方面，還有哪些重點(diǎn)考慮？

　　張野：主要考慮如下：一是統(tǒng)籌證券基金期貨行業(yè)科技監(jiān)管。梳理整合現(xiàn)有科技監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合證券基金期貨行業(yè)特點(diǎn)分別制定細(xì)則，形成層次清晰、邏輯一致的規(guī)則體系。完善科技與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)掛鉤機(jī)制。探索建立信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案管理機(jī)制，推動(dòng)其服務(wù)質(zhì)量的整體提升。

　　二是提升信息安全保障能力。優(yōu)化信息安全事件的報(bào)告和調(diào)查處理機(jī)制，持續(xù)開(kāi)展行業(yè)應(yīng)急演練、網(wǎng)絡(luò)安全檢查、信息安全事件調(diào)查處理等工作，推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)審計(jì)，全面提升信息技術(shù)治理水平。加強(qiáng)證券基金期貨敏感數(shù)據(jù)保護(hù)，增強(qiáng)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)及應(yīng)急響應(yīng)能力。

　　三是探索金融科技創(chuàng)新應(yīng)用。探索建立資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管沙箱。探索人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等新技術(shù)在證券基金期貨行業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)用。開(kāi)展行業(yè)數(shù)據(jù)治理工作，建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化體系，持續(xù)推動(dòng)金融科技和監(jiān)管科技研究及應(yīng)用實(shí)施。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還將根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)的工作安排，持續(xù)開(kāi)展關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、軟件正版化等工作。