全國政協(xié)委員、證監(jiān)會科技監(jiān)管工作委員會副主任張野：加快構(gòu)建資本市場科技監(jiān)管平臺

　　全國政協(xié)委員、證監(jiān)會科技監(jiān)管工作委員會副主任張野近日接受中國證券報記者專訪時詳細闡述了證監(jiān)會科技監(jiān)管的進展和工作重點。他表示，證監(jiān)會形成了科技監(jiān)管局、信息中心、中證數(shù)據(jù)、中證技術(shù)為主體的科技監(jiān)管工作體系，今年要重點突破的是“一張網(wǎng)、一片云、一個庫、一班人”建設(shè)。

　　他說，證監(jiān)會科技監(jiān)管的本質(zhì)目標(biāo)就是推動構(gòu)建科技與業(yè)務(wù)深度融合的智能監(jiān)管新模式，加快構(gòu)建資本市場科技監(jiān)管平臺及其運行機制，推進簡政放權(quán)，實現(xiàn)放管結(jié)合，降低行政監(jiān)管成本，提升監(jiān)管效能和市場治理水平，維護市場穩(wěn)定運行。

　　科技監(jiān)管工作體系成型

　　中國證券報：去年你提到集中力量建設(shè)監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，已基本建成監(jiān)管科技3.0的規(guī)章制度體系。一年來，這些方面取得哪些進展？

　　張野：證監(jiān)會高度重視科技監(jiān)管工作，會內(nèi)的各項科技建設(shè)也一直在持續(xù)推進。在深化資本市場改革中，科技監(jiān)管是一項重點研究課題和改革方向。針對資本市場的快速發(fā)展和我們所面臨監(jiān)管形勢的不斷變化，證監(jiān)會科技監(jiān)管體系做了新的頂層設(shè)計，進一步優(yōu)化了科技監(jiān)管的體制機制，成立了科技監(jiān)管工作委員會和科技監(jiān)管局，并對信息中心、中證數(shù)據(jù)、中證技術(shù)的職能進行了調(diào)整。經(jīng)過這一系列重大改革后，形成了科技監(jiān)管局、信息中心、中證數(shù)據(jù)、中證技術(shù)為主體的科技監(jiān)管工作體系。

　　在新的組織架構(gòu)下，各項工作加快推進，尤其是數(shù)據(jù)方面，我們在著手建設(shè)監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺的同時，對證監(jiān)會的數(shù)據(jù)治理工作進行了更為深入地思考。易會滿主席提出了“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”的理念。重點對數(shù)據(jù)采集共享、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、數(shù)據(jù)治理與標(biāo)準化、數(shù)據(jù)中臺等方面的工作進行了新的規(guī)劃和探索。這些工作緊密聯(lián)系、相輔相成，其目標(biāo)都是為了構(gòu)建證監(jiān)會良好的數(shù)據(jù)管理體系，將監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)成為證監(jiān)會各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的總樞紐，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)的統(tǒng)一供給、提供精準的監(jiān)管數(shù)據(jù)分析服務(wù)。

　　同樣，在科技監(jiān)管規(guī)章制度體系方面，在前期出臺的各項規(guī)范的基礎(chǔ)上，我們統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、集思廣益，基于新的組織架構(gòu)，逐步建立起高效暢通的議事決策機制，對項目管理辦法、數(shù)據(jù)管理辦法等全局性的制度規(guī)范進行不斷完善，并著手對各類技術(shù)標(biāo)準進行重新審視與優(yōu)化。同時，我們加大力度推動各會管單位建立健全內(nèi)部與科技相關(guān)的各項管理規(guī)定，使之與當(dāng)前的科技監(jiān)管體系相適應(yīng)。我們力求通過打牢制度基礎(chǔ)，為科技監(jiān)管工作提供更大的支持。

　　中國證券報：目前證監(jiān)會科技監(jiān)管工作體系已經(jīng)成型，近期的重點工作主要包括哪些？

　　張野：將重點推進的工作，主要包括加強科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，推動基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)用系統(tǒng)重點項目的有效突破，打造專業(yè)化科技人才隊伍，提升行業(yè)科技發(fā)展水平，探索金融科技創(chuàng)新應(yīng)用，加強行業(yè)信息安全監(jiān)管等。其中，“一張網(wǎng)、一片云、一個庫、一班人”是我們今年要重點突破的。“一張網(wǎng)”即優(yōu)化和改造證聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)更加廣泛的互聯(lián)互通；“一片云”即建設(shè)監(jiān)管云平臺，為應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)分析服務(wù)提供有力支撐；“一個庫”即對前面所說的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺進行建設(shè)完善，統(tǒng)一底層數(shù)據(jù)，支持系統(tǒng)各類科技建設(shè)項目；“一班人”即打造適合科技監(jiān)管的人員隊伍，實現(xiàn)專業(yè)化人才供給的長效機制。

　　同時，在應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)上，我們今年將重點推進上市監(jiān)管、私募監(jiān)管、機構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰等系統(tǒng)的建設(shè)，積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術(shù)，在上述幾個監(jiān)管條線開展更深層次的公司畫像、風(fēng)險預(yù)警、監(jiān)測監(jiān)控等功能建設(shè)，實現(xiàn)穿透式監(jiān)管，并加大系統(tǒng)集成力度，在前端實現(xiàn)統(tǒng)一門戶登陸和豐富的信息展示、檢索能力。

　　提高網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理能力

　　中國證券報：加強科技監(jiān)管面臨的一大現(xiàn)實挑戰(zhàn)就是網(wǎng)絡(luò)安全。你今年將提交提高我國網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置能力的提案。具體建議有哪些？

　　張野：目前，我國網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)薄弱，與發(fā)達國家技術(shù)存在一定差距，難以實現(xiàn)有效的持續(xù)監(jiān)控；供應(yīng)鏈受制于人；網(wǎng)絡(luò)安全信息收集、研判仍比較分散，時效性較低，網(wǎng)絡(luò)安全事件處置中資源協(xié)調(diào)調(diào)配效率較低，這些問題在面對5G時代的新威脅新風(fēng)險時愈加突出。因此，進一步加強網(wǎng)絡(luò)安全統(tǒng)籌，利用新技術(shù)應(yīng)用帶來的機遇，加快推進網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品發(fā)展、人才隊伍建設(shè)，全面提高我國網(wǎng)絡(luò)安全能力是有效維護國家安全的需要，也是保障新基建安全有序推進，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)強國計劃的需要。

　　網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置能力建設(shè)是網(wǎng)絡(luò)安全的重要組成部分。在技術(shù)能力短期內(nèi)無法彌補差距的前提下，提升網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)現(xiàn)、處置能力，盡量減少網(wǎng)絡(luò)安全事件造成的損失和影響，成為了現(xiàn)實而迫切的需求。具體建議包括：一是完善國家層面的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理制度體系。由中央網(wǎng)信辦牽頭，在網(wǎng)絡(luò)安全法的框架下，制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理條例，從日常建設(shè)管理、監(jiān)控監(jiān)測、應(yīng)急處置等進行全面總體設(shè)計，規(guī)劃建設(shè)國家網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理體系，明確網(wǎng)絡(luò)安全事件日常報送機制和相應(yīng)的要求、規(guī)范等。

　　二是建設(shè)全國性網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理處置平臺。由中央網(wǎng)信辦牽頭，配合相關(guān)制度的建設(shè)，協(xié)調(diào)調(diào)動相關(guān)部門，充分利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全資源及各級政府公共安全應(yīng)急平臺等資源，盡快構(gòu)建自上而下、連接到基層的全國網(wǎng)絡(luò)安全信息收集、安全事件預(yù)警、應(yīng)急處置指揮系統(tǒng)，通過將制度建設(shè)中的網(wǎng)絡(luò)安全數(shù)據(jù)收集規(guī)范、安全事件報告標(biāo)準，明確各層級職權(quán)等成果的全面落地，形成有效的網(wǎng)絡(luò)安全信息收集、研判、預(yù)警、指揮體系，將對網(wǎng)絡(luò)安全事件單點式、救災(zāi)式的低效應(yīng)對，轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同式全局式的高效應(yīng)對，快速提升國家整體網(wǎng)絡(luò)安全感知、處置能力和效率，特別是大范圍網(wǎng)絡(luò)攻擊的能力，大幅降低網(wǎng)絡(luò)安全事件造成的損失和影響，為爭取網(wǎng)絡(luò)斗爭主動權(quán)創(chuàng)造條件。

　　三是配套制定網(wǎng)絡(luò)安全處置應(yīng)急征用辦法。由中央網(wǎng)信辦牽頭，研究制定在處置大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)安全事件時對網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急隊伍、物資征用管理辦法，建立技術(shù)應(yīng)急隊伍、物資儲備征用制度。我國網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，大量網(wǎng)絡(luò)安全人才和技術(shù)掌握于互聯(lián)網(wǎng)公司、安全公司等民營機構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品生產(chǎn)商也多為民營企業(yè)，在面對大規(guī)模、全面性、高強度的網(wǎng)絡(luò)攻擊時需要整合全國各方技術(shù)力量和物資，平時也要結(jié)合企業(yè)實際做好儲備工作。因此，通過制定具有法律約束性的辦法，可以確保進行網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置時對相關(guān)人員和物資能夠調(diào)的動、用的上。辦法對包括人員、物資儲備、管理、使用、補償?shù)却胧┑囊?guī)定，也使企業(yè)有明確的預(yù)期，可以解除企業(yè)的后顧之憂，提高企業(yè)參與的積極性和主動性。

　　四是研究開展必要的實戰(zhàn)性網(wǎng)絡(luò)安全測試。由中央網(wǎng)信辦牽頭，組織工業(yè)信息化部、公安部等相關(guān)部門，研究開展互聯(lián)網(wǎng)安全整網(wǎng)安全實戰(zhàn)性測試，以全面有效檢驗我國應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)極端情況的各項技術(shù)準備措施的有效性、可實施性及對用戶的影響。

　　加強行業(yè)信息安全技術(shù)管理

　　中國證券報：總體上看，證券基金行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理能力如何？

　　張野：經(jīng)過多年努力，證券基金行業(yè)形成了較為完備的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急管理能力。證券基金行業(yè)安全投入穩(wěn)步增加。

　　除配合網(wǎng)信辦、公安部等部門開展“護網(wǎng)行動”等專項工作外，證券基金行業(yè)還開展了大量工作。一是每年組織開展全行業(yè)的應(yīng)急演練，及時新增網(wǎng)絡(luò)攻擊相關(guān)新場景，采取隨機抽取參演機構(gòu)和演練場景的方式，切實做到“真演實練”。二是每年組織網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)場檢查，依法開展信息安全事件的調(diào)查處理工作，發(fā)現(xiàn)應(yīng)急管理不到位的，依法追究相關(guān)機構(gòu)及人員的管理責(zé)任。三是做好應(yīng)急物資儲備，加強與相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，建立應(yīng)急工作銜接機制，確保及時取得數(shù)據(jù)流量清洗服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)攻擊溯源等專業(yè)支持。

　　證券基金行業(yè)較為依賴服務(wù)商提供的標(biāo)準化服務(wù)，主動監(jiān)測識別網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險并及時采取應(yīng)對措施的能力仍有進一步提高空間。后續(xù)，證券基金行業(yè)將加大與國家有關(guān)機構(gòu)的合作力度，加快行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作平臺建設(shè)，提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全威脅感知分析能力，并持續(xù)督促行業(yè)機構(gòu)提升自身的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測預(yù)警能力。

　　中國證券報：未來在證券基金期貨行業(yè)信息技術(shù)管理方面，還有哪些重點考慮？

　　張野：主要考慮如下：一是統(tǒng)籌證券基金期貨行業(yè)科技監(jiān)管。梳理整合現(xiàn)有科技監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合證券基金期貨行業(yè)特點分別制定細則，形成層次清晰、邏輯一致的規(guī)則體系。完善科技與經(jīng)營機構(gòu)分類評價掛鉤機制。探索建立信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)備案管理機制，推動其服務(wù)質(zhì)量的整體提升。

　　二是提升信息安全保障能力。優(yōu)化信息安全事件的報告和調(diào)查處理機制，持續(xù)開展行業(yè)應(yīng)急演練、網(wǎng)絡(luò)安全檢查、信息安全事件調(diào)查處理等工作，推動行業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)審計，全面提升信息技術(shù)治理水平。加強證券基金期貨敏感數(shù)據(jù)保護，增強行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護及應(yīng)急響應(yīng)能力。

　　三是探索金融科技創(chuàng)新應(yīng)用。探索建立資本市場金融科技監(jiān)管沙箱。探索人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計算等新技術(shù)在證券基金期貨行業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)用。開展行業(yè)數(shù)據(jù)治理工作，建立數(shù)據(jù)標(biāo)準化體系，持續(xù)推動金融科技和監(jiān)管科技研究及應(yīng)用實施。

　　此外，證監(jiān)會還將根據(jù)國家有關(guān)部門的工作安排，持續(xù)開展關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、軟件正版化等工作。